Giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là loại hình giao dịch gì?

1. Giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là loại hình giao dịch gì?

Căn cứ dựa theo quy định tại khoản 1 Điều 13 của Thông tư 30/2023/TT-BTC có quy định rất cụ thể về tổ chức giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Cụ thể như sau:

Loại hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là giao dịch mua bán thông thường. Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội áp dụng phương thức giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Phương thức giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được thực hiện theo nguyên tắc các bên tham gia giao dịch tự thỏa thuận, thống nhất các nội dung giao dịch. Giao dịch theo phương thức thỏa thuận được xác lập khi bên mua hoặc bên bán nhập lệnh giao dịch vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và bên đối ứng xác nhận lệnh giao dịch này.

Theo đó thì chúng ta có thể có thể hiểu một số thông tin quan trọng như sau:

Giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thông thường là quá trình mua bán trái phiếu giữa các bên mà không thông qua các phương tiện giao dịch công cộng. Phương thức giao dịch này dựa trên nguyên tắc tự thỏa thuận giữa các bên tham gia giao dịch. Các bên tự thương lượng và đạt được thỏa thuận về các điều khoản của giao dịch. Giao dịch thỏa thuận được thực hiện trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Việc xác nhận lệnh giao dịch giữa các bên là bước quan trọng để đảm bảo tính chính xác và minh bạch trong quá trình giao dịch.

Phương thức giao dịch thỏa thuận thường được ưa chuộng trong những trường hợp cần linh hoạt cao và khi các bên muốn tự thương lượng điều kiện giao dịch một cách cụ thể hơn. Tuy nhiên, cũng cần tuân thủ các quy định và quy tắc của Sở giao dịch để đảm bảo tính minh bạch và an toàn của thị trường.

Như vậy, theo quy định, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là loại hình giao dịch mua bán thông thường .Giao dịch theo phương thức thỏa thuận trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được xác lập khi bên mua hoặc bên bán nhập lệnh giao dịch vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và bên đối ứng xác nhận lệnh giao dịch này.

Một lưu ý nhỏ: Phương thức giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được thực hiện theo nguyên tắc các bên tham gia giao dịch tự thỏa thuận, thống nhất các nội dung giao dịch.

2. Phương thức giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Căn cứ pháp lý: Dựa theo quy định tại khoản 3 Điều 13 của Thông tư 30/2023/TT-BTC 

Phương thức giao dịch thỏa thuận bao gồm các quy trình như sau:

a) Thỏa thuận điện tử: Thực hiện thông qua hệ thống giao dịch, thành viên giao dịch có thể nhập lệnh chào mua hoặc chào bán trái phiếu. Cam kết chắc chắn vào hệ thống có thể bao gồm các thông tin như giá, số lượng, và các điều kiện khác. Lựa chọn các lệnh đối ứng phù hợp từ hệ thống để thực hiện giao dịch. Các lệnh được đối ứng phù hợp sẽ được thực hiện tự động, và thông tin về giao dịch được gửi lại cho các bên liên quan để xác nhận. Phương thức này giúp tăng cường tính minh bạch, tăng cường khả năng đối ứng lệnh một cách hiệu quả, và giảm thời gian xử lý giao dịch so với các phương thức truyền thống.

b) Thỏa thuận thông thường: Giao dịch thỏa thuận thông thường xảy ra khi bên mua và bên bán tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch trước. Sau khi đạt được thỏa thuận, thông tin về giao dịch được báo cáo vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Thông qua quy trình này, giao dịch được xác nhận và ghi nhận chính thức trong hệ thống.  Thông qua quy trình này, thông tin về giao dịch được xác nhận và ghi nhận chính thức trong hệ thống, đảm bảo tính chính xác và minh bạch của quá trình giao dịch. Phương thức này thường được sử dụng trong các trường hợp khi các bên muốn tự do thương lượng và đạt được thỏa thuận trước khi gửi thông tin vào hệ thống giao dịch chính thức. Tuy nhiên, như đã đề cập trước đó, việc này cũng cần tuân thủ các quy định và quy tắc của sở giao dịch để đảm bảo tính minh bạch và an toàn của thị trường.

Cả hai hình thức trên đều mang tính chất tự thỏa thuận giữa các bên và có thể mang lại tính linh hoạt trong quá trình giao dịch, nhưng cũng cần tuân thủ các quy tắc và quy định để đảm bảo tính minh bạch và an toàn của thị trường.

Như vậy, theo quy định, giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm 2 phương thức đó là thỏa thuận điện tử và thỏa thuận thông thường. 

3. Một số quy định pháp luật về giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Một số quy định về giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

Sử dụng tài khoản giao dịch cơ sở: Nếu nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch chứng khoán cơ sở mở tại thành viên giao dịch, họ được phép sử dụng tài khoản này để thực hiện giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Mở tài khoản lưu ký và giao dịch trái phiếu riêng lẻ: Trong trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại ngân hàng lưu ký và mở tài khoản giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại công ty chứng khoán, họ có thể đặt lệnh mua trái phiếu và công ty chứng khoán thực hiện lệnh khi có xác nhận từ ngân hàng lưu ký về việc chấp nhận thanh toán giao dịch.

Thống nhất và công khai quy trình xử lý giao dịch: Thành viên giao dịch phải thống nhất và công khai hình thức tiếp nhận, xử lý giao dịch của khách hàng tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch.

Thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng: Kết quả thực hiện giao dịch phải được thông báo cho khách hàng ngay sau khi giao dịch được thực hiện theo đúng hình thức đã thỏa thuận.

Gửi sao kê tài khoản hàng tháng: Thành viên giao dịch phải gửi sao kê tài khoản tiền và trái phiếu hàng tháng hoặc khi có yêu cầu từ khách hàng. Thành viên giao dịch, tức là công ty chứng khoán, phải chịu trách nhiệm gửi sao kê tài khoản hàng tháng cho khách hàng. Thành viên giao dịch cần tuân thủ các quy định và yêu cầu pháp luật liên quan đến việc báo cáo và gửi sao kê tài khoản. Quy trình gửi sao kê tài khoản hàng tháng giúp xây dựng lòng tin và quan hệ lâu dài giữa thành viên giao dịch và khách hàng, đồng thời là một biện pháp quan trọng để duy trì tính minh bạch trong ngành chứng khoán.

Ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng: Thành viên giao dịch ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng trước lệnh tự doanh với mức giá thực hiện tốt nhất có thể, theo yêu cầu của khách hàng. "Ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng" là một nguyên tắc quan trọng trong hoạt động giao dịch chứng khoán. Điều này có nghĩa là thành viên giao dịch (đại diện cho các công ty chứng khoán) sẽ đặt lệnh mua hoặc bán chứng khoán cho khách hàng trước lệnh tự doanh của chính họ. Thành viên giao dịch cố gắng thực hiện lệnh cho khách hàng với mức giá thực hiện tốt nhất có thể, tùy thuộc vào điều kiện thị trường và yêu cầu cụ thể của khách hàng. Nguyên tắc này nhằm đảm bảo sự minh bạch và công bằng trong quá trình giao dịch chứng khoán, đồng thời tạo lòng tin từ phía khách hàng. Ưu tiên thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng giúp đảm bảo rằng các dịch vụ giao dịch được cung cấp đáp ứng đúng nhu cầu và mong muốn của nhà đầu tư, đồng thời thúc đẩy tính minh bạch và trung thực trong thị trường chứng khoán.

Cung cấp thông tin cho Sở giao dịch: Sau khi giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được xác lập và hoàn tất, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội có trách nhiệm cung cấp thông tin về kết quả giao dịch cho Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực hiện hoạt động thanh toán giao dịch.

Vui lòng liên hệ 1900.868644 hoặc [email protected]