Các hình thức phát hành chứng khoán ghi sổ theo quy định

1. Chứng khoán ghi sổ được phát hành dưới các hình thức nào?

Chứng khoán ghi sổ, theo khoản 2 Điều 2 của Thông tư 119/2020/TT-BTC, được định nghĩa như sau:

Chứng khoán ghi sổ là loại chứng khoán được phát hành dưới hình thức bút toán ghi sổ hoặc qua việc lưu trữ dữ liệu điện tử. Thông tin liên quan đến quyền sở hữu hợp pháp của người nắm giữ chứng khoán ghi sổ được đăng ký và ghi nhận trên sổ đăng ký của họ.

Một cách ngắn gọn, chứng khoán ghi sổ là loại chứng khoán phát hành dưới hình thức bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, với thông tin về quyền sở hữu của người nắm giữ được lưu trữ trên sổ đăng ký cá nhân của họ.

2. Công ty đại chúng thực hiện đăng ký các thông tin nào với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam?

Công ty đại chúng thực hiện việc đăng ký thông tin theo quy định của Thông tư 119/2020/TT-BTC tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, và quy trình này được mô tả như sau:

Đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

1. Loại chứng khoán và hình thức đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được quy định tại các khoản 1, 2, 3 Điều 149 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ, quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

2. Cụ thể, tổ chức phát hành và công ty đại chúng thực hiện đăng ký các thông tin sau với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam:

a) Cung cấp thông tin về tổ chức phát hành và công ty đại chúng.

b) Cung cấp thông tin chi tiết về các loại chứng khoán mà tổ chức phát hành và công ty đại chúng có.

c) Đăng ký thông tin về người sở hữu chứng khoán, bao gồm danh sách người sở hữu, loại chứng khoán, số lượng chứng khoán mà họ sở hữu, và tài khoản lưu ký chứng khoán trong trường hợp người sở hữu chứng khoán muốn đăng ký cùng với việc lưu ký chứng khoán.

3. Tổ chức phát hành và công ty đại chúng có thể đăng ký chứng khoán trực tiếp với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hoặc thông qua các công ty chứng khoán. Khi có sự thay đổi về thông tin đã đăng ký, tổ chức phát hành và công ty đại chúng phải thực hiện điều chỉnh thông tin với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Tổ chức phát hành và công ty đại chúng phải chịu trách nhiệm đảm bảo tính chính xác, đầy đủ và kịp thời của mọi thông tin quy định tại khoản 2 của Thông tư này.

4. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cũng ban hành quy chế riêng về hoạt động đăng ký chứng khoán.

Tóm lại, quy trình đăng ký thông tin với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm cung cấp thông tin về công ty đại chúng, thông tin chi tiết về các loại chứng khoán, và thông tin về người sở hữu chứng khoán.

3. Công ty đại chúng đăng ký chứng khoán ghi sổ trực tiếp với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đúng không?

Quá trình đăng ký chứng khoán ghi sổ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại Điều 3 của Thông tư 119/2020/TT-BTC là một quy trình quan trọng và được mô tả như sau:

Đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam:

Cụ thể, tổ chức phát hành và công ty đại chúng có hai lựa chọn cho việc đăng ký chứng khoán:

1. Cách đầu tiên, tổ chức phát hành và công ty đại chúng có thể đăng ký chứng khoán trực tiếp với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
2. Cách thứ hai, họ có thể sử dụng dịch vụ của các công ty chứng khoán để tiến hành việc đăng ký này.

Ngoài ra, quan trọng là khi có bất kỳ thay đổi nào liên quan đến thông tin đã đăng ký, tổ chức phát hành và công ty đại chúng phải thực hiện việc điều chỉnh thông tin đó với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Điều này đảm bảo tính chính xác, đầy đủ và đúng thời hạn của mọi thông tin, theo quy định tại khoản 2 của Điều 3 của Thông tư này.

Hơn nữa, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đã ban hành quy chế riêng về hoạt động đăng ký chứng khoán, nhằm đảm bảo quy trình này diễn ra một cách có kỷ luật và hiệu quả.

4. Ý nghĩa các quy định trên về chứng khoán ghi sổ

Các quy định về chứng khoán ghi sổ có ý nghĩa quan trọng trong lĩnh vực tài chính và chứng khoán, và chúng đóng vai trò quyết định trong việc quản lý, giao dịch, và đảm bảo tính minh bạch và bảo mật trong thị trường chứng khoán. Dưới đây là ý nghĩa của các quy định này:

• Xác định và Bảo vệ Quyền Sở Hữu: Các quy định về chứng khoán ghi sổ giúp xác định và bảo vệ quyền sở hữu của người nắm giữ chứng khoán. Thông qua sổ đăng ký và hồ sơ chứng khoán, người sở hữu chứng khoán có chứng cứ về quyền sở hữu của họ.
• Minh Bạch và Truyền Đạt Thông Tin: Các quy định này đảm bảo tính minh bạch trong việc theo dõi người nắm giữ chứng khoán và loại chứng khoán mà họ sở hữu. Điều này tạo ra môi trường tin cậy cho các nhà đầu tư và cơ quan quản lý thị trường.
• Bảo Mật và An Toàn: Việc lưu trữ thông tin về chứng khoán trong hệ thống ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử đảm bảo tính an toàn và bảo mật. Điều này ngăn chặn gian lận, giao dịch trái quy định và bảo vệ tài sản của người sở hữu.
• Quản Lý Giao Dịch Chứng Khoán: Các quy định về chứng khoán ghi sổ cung cấp khung pháp lý cho việc quản lý và giao dịch chứng khoán. Điều này giúp đảm bảo rằng việc mua bán chứng khoán diễn ra một cách minh bạch và hợp pháp.
• Luôn Cập Nhật Thông Tin: Các quy định này yêu cầu các tổ chức phát hành và công ty đại chúng cập nhật thông tin về chứng khoán và người nắm giữ một cách đầy đủ và kịp thời. Điều này giúp người nắm giữ và thị trường biết được tình hình thay đổi trong quyền sở hữu và tài sản.
• Tránh Sai Lệch và Rủi Ro: Các quy định này giúp tránh sai lệch thông tin, gian lận, và rủi ro trong thị trường chứng khoán, bảo vệ người đầu tư và thúc đẩy tính công bằng trong giao dịch.
• Tạo Sự Tin Cậy và Tính Ổn Định: Việc có các quy định rõ ràng và thực hiện chính xác về chứng khoán ghi sổ tạo ra sự tin cậy trong thị trường. Điều này có thể thu hút đầu tư và thúc đẩy sự ổn định trong thị trường chứng khoán, giúp nền kinh tế phát triển.
• Hỗ Trợ Quản Lý Rủi Ro Tài Chính: Các quy định về chứng khoán ghi sổ cung cấp cơ sở cho việc quản lý rủi ro tài chính. Khi người nắm giữ chứng khoán và công ty phát hành phải tuân thủ quy định, điều này giúp định rõ các nguy cơ và biện pháp đối phó.
• Hỗ Trợ Xác Định Chia Cổ Tư Vấn: Trong trường hợp công ty muốn thực hiện việc chia cổ tỷ lệ, quy định về chứng khoán ghi sổ giúp xác định số lượng cổ phần và người sở hữu, giúp quá trình chia cổ diễn ra một cách công bằng và minh bạch.
• Thúc Đẩy Đầu Tư và Phát Triển Kinh Tế: Các quy định này giúp tạo điều kiện thuận lợi cho các doanh nghiệp để huy động vốn từ thị trường chứng khoán, từ đó thúc đẩy đầu tư và phát triển kinh tế.

Tóm lại, quy định về chứng khoán ghi sổ là cơ sở quan trọng trong việc đảm bảo tính minh bạch, an toàn, và công bằng trong thị trường chứng khoán, cung cấp cơ sở cho hoạt động giao dịch và quản lý chứng khoán một cách hiệu quả và đáng tin cậy.

Công ty Luật Hòa Nhựt trân trọng gửi đến quý khách hàng những thông tin hữu ích về dịch vụ tư vấn pháp lý của chúng tôi. Chúng tôi luôn sẵn sàng hỗ trợ quý khách hàng giải quyết mọi vấn đề pháp lý hoặc đáp ứng mọi câu hỏi mà quý khách có. Nếu quý khách đang đối diện với bất kỳ tình huống pháp lý nào hoặc cần sự giúp đỡ, hãy dễ dàng liên hệ với chúng tôi thông qua Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến bằng cách gọi hotline: 1900.868644. Hoặc nếu quý khách ưa thích gửi yêu cầu chi tiết qua email, vui lòng chấp nhận liên hệ qua địa chỉ: [email protected]. Chúng tôi cam kết đáp ứng nhanh chóng và chuyên nghiệp để giúp quý khách giải quyết mọi thắc mắc và vấn đề liên quan đến pháp lý. Xin chân thành cảm ơn sự hợp tác và tin tưởng của quý khách hàng!