Công ty chứng khoán bố trí người hành nghề chứng khoán vị trí nào?

1. Công ty chứng khoán bố trí người hành nghề chứng khoán vị trí nào?

Quy định về người hành nghề chứng khoán được đề cập chi tiết tại khoản 1 Điều 13 của Thông tư 121/2020/TT-BTC, đặt ra các yêu cầu cụ thể về việc bố trí nhân sự trong công ty chứng khoán.

- Trước tiên, công ty chứng khoán phải đảm bảo sự hiện diện và đủ số lượng người hành nghề chứng khoán tại các vị trí quan trọng. Điều này nhằm đảm bảo hoạt động của công ty diễn ra thuận lợi và đáp ứng đúng mục tiêu kinh doanh.

- Vị trí đầu tiên được đề cập đến trong quy định là người hành nghề chứng khoán phải có khả năng tư vấn và giải thích hợp đồng, đồng thời thực hiện các thủ tục liên quan đến việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Việc này đòi hỏi họ phải có kiến thức chuyên môn sâu về các loại hợp đồng và quy trình mở tài khoản, cũng như khả năng truyền đạt thông tin một cách rõ ràng và dễ hiểu cho khách hàng.

- Vị trí tiếp theo yêu cầu người hành nghề chứng khoán có khả năng tư vấn về giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Điều này đòi hỏi họ phải nắm vững các quy tắc và phương pháp giao dịch chứng khoán, cũng như có khả năng phân tích, đánh giá và đưa ra những lời khuyên hợp lý cho khách hàng trong việc đầu tư chứng khoán.

- Vị trí thứ ba là người hành nghề chứng khoán phải có khả năng nhận lệnh từ khách hàng và kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán của họ. Điều này đảm bảo rằng các lệnh giao dịch được thực hiện một cách chính xác và đúng thời điểm, đồng thời đáp ứng đúng nhu cầu và mong muốn của khách hàng.

- Cuối cùng, người hành nghề chứng khoán cũng có thể đảm nhận vai trò làm trưởng các bộ phận liên quan đến nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Điều này yêu cầu họ phải có kiến thức rộng về các hoạt động môi giới chứng khoán, khả năng quản lý và lãnh đạo nhân viên trong bộ phận của mình.

Tóm lại, quy định về người hành nghề chứng khoán trong Thông tư 121/2020/TT-BTC đặt ra các yêu cầu cụ thể về việc bố trí nhân sự trong công ty chứng khoán. Những người đảm nhiệm các vị trí này phải có kiến thức chuyên môn sâu, khả năng tư vấn và giải thích, kiểm soát lệnh giao dịch, và có kỹ năng quản lý khi đảm nhận vai trò trưởng bộ phận. Điều này đảm bảo hoạt động của công ty chứng khoán diễn ra một cách hiệu quả và đáp ứng đầy đủ nhu cầu của khách hàng, đồng thời thúc đẩy sự phát triển của thị trường chứng khoán.

2. Phải thiết lập bộ phận chuyên trách chịu trách nhiệm thông tin liên lạc khách hàng với công ty chứng khoán?

Theo quy định tại khoản 6 Điều 14 Thông tư 121/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán có trách nhiệm thành lập một bộ phận đặc trách về việc thông tin liên lạc với khách hàng và xử lý các thắc mắc, khiếu nại mà khách hàng đề ra. Bộ phận này đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì mối quan hệ hợp tác lâu dài và tạo độ tin cậy cho khách hàng với công ty chứng khoán.

Như vậy, theo quy định trong Điều 14 của Thông tư 121/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán có nghĩa vụ thành lập một bộ phận chuyên trách để quản lý thông tin liên lạc với khách hàng và giải quyết các thắc mắc, khiếu nại từ phía khách hàng. Điều này nhằm tạo ra một kênh giao tiếp đáng tin cậy và hiệu quả giữa công ty và khách hàng.

Bộ phận chuyên trách có vai trò quan trọng trong việc đảm bảo rằng khách hàng nhận được thông tin chính xác và đầy đủ về các sản phẩm và dịch vụ mà công ty chứng khoán cung cấp. Nhiệm vụ chính của bộ phận này là tiếp nhận và xử lý các yêu cầu, thắc mắc, và khiếu nại từ khách hàng một cách nhanh chóng và hiệu quả. Bằng cách làm điều này, bộ phận chuyên trách giúp duy trì mối quan hệ tốt đẹp và tin cậy giữa công ty và khách hàng.

Để thực hiện tốt nhiệm vụ của mình, bộ phận chuyên trách cần được trang bị đội ngũ nhân viên có kiến thức chuyên môn sâu về các sản phẩm và dịch vụ của công ty chứng khoán. Họ cũng cần có khả năng giao tiếp hiệu quả và giải quyết vấn đề một cách thông minh. Công ty chứng khoán nên đảm bảo rằng nhân viên trong bộ phận chuyên trách được đào tạo đầy đủ về quy trình và quy định liên quan đến việc giao tiếp với khách hàng, cũng như về các quy định pháp luật và quy tắc đạo đức nghề nghiệp áp dụng cho ngành chứng khoán.

Công ty cần xây dựng và thiết lập các quy trình rõ ràng để tiếp nhận và xử lý các yêu cầu, thắc mắc, và khiếu nại từ khách hàng. Điều này giúp đảm bảo rằng mọi thông tin liên lạc với khách hàng được thực hiện một cách đáng tin cậy và an toàn. Công ty cũng phải tuân thủ các quy định về bảo vệ dữ liệu cá nhân và bảo mật thông tin của khách hàng.

Bên cạnh đó, bộ phận chuyên trách cần có khả năng cung cấp các giải pháp hợp lý và công bằng để giải quyết các khiếu nại của khách hàng. Điều này bao gồm việc tiếp nhận thông tin liên quan, tiến hành các cuộc điều tra cần thiết, và đưa ra quyết định cuối cùng dựa trên quy định pháp luật và chính sách công ty.

3. Công ty chứng khoán thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng ra sao?

Quy định về thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán được miêu tả chi tiết trong khoản 1 của Điều 15 trong Thông tư 121/2020/TT-BTC. Theo đó: Để thực hiện giao dịch mua, bán chứng khoán cho khách hàng, công ty chứng khoán phải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho từng khách hàng trên cơ sở hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng. Hợp đồng mở tài khoản phải đáp ứng các quy định hiện hành và có các nội dung tối thiểu theo mẫu quy định tại Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư này.

Như vậy, theo quy định của Thông tư 121/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán phải tuân thủ một số thủ tục quan trọng khi thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng. Đầu tiên, công ty chứng khoán cần tiến hành mở tài khoản giao dịch cho từng khách hàng thông qua việc ký kết hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng tương ứng. Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cần đáp ứng các nội dung tối thiểu được quy định tại Phụ lục III của Thông tư này để đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho các bên tham gia giao dịch.

Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán là một phần quan trọng trong quá trình này. Công ty chứng khoán cần giải thích rõ ràng nội dung của hợp đồng này cho khách hàng. Hợp đồng mở tài khoản cần bao gồm các thông tin quan trọng như thông tin cá nhân của khách hàng, quyền và nghĩa vụ của các bên, phí và lệ phí liên quan, quyền lợi và trách nhiệm, quy định về quản lý tài sản và bảo mật tài khoản.

Theo hợp đồng, công ty chứng khoán cần tìm hiểu khả năng tài chính của khách hàng. Điều này giúp đảm bảo khách hàng đủ khả năng tài chính để tham gia giao dịch chứng khoán và tránh tình trạng nợ nần. Công ty chứng khoán cần xem xét khả năng chịu đựng rủi ro của khách hàng và khả năng khôi phục lại tài chính sau khi giao dịch. Điều này giúp đảm bảo rằng khách hàng có thể đảm bảo đủ tiền để thanh toán các khoản phí và lệ phí liên quan đến giao dịch chứng khoán.

Ngoài ra, công ty chứng khoán cần tìm hiểu kỳ vọng lợi nhuận thu được của khách hàng. Điều này giúp công ty chứng khoán đưa ra các khuyến nghị và lời khuyên phù hợp với khách hàng, dựa trên mục tiêu đầu tư và nguồn lực tài chính của khách hàng. Qua đó, công ty chứng khoán có trách nhiệm giải thích rõ ràng về nội dung của hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán và các thủ tục liên quan khi thực hiện giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Điều này đảm bảo tính minh bạch và giúp khách hàng hiểu rõ về quyền lợi, trách nhiệm và rủi ro trong quá trình giao dịch chứng khoán. 

Luật Hòa Nhựt xin tiếp nhận yêu cầu tư vấn của quý khách hàng qua số hotline: 1900.868644 hoặc email: [email protected]. Xin trân trọng cảm ơn!