Thay đổi thời gian hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán chấp thuận?

1. Quỹ đầu tư chứng khoán thay đổi thời gian hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận?

Theo quy định tại Điều 218 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì Quỹ đầu tư chứng khoán, như một công cụ quan trọng trong hệ thống tài chính, đều phải tuân thủ các quy định và quy tắc được đặt ra để đảm bảo tính minh bạch, ổn định và an toàn trong quản lý tài sản. Để thực hiện bất kỳ điều chỉnh nào trong quy mô và hoạt động của mình, quỹ này cần phải nhận được sự chấp thuận đặc biệt từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

- Một trong những điều chỉnh quan trọng là về vốn điều lệ, nơi quỹ có thể tăng hoặc giảm vốn để đáp ứng nhu cầu và chiến lược đầu tư. Điều này không chỉ ảnh hưởng đến tính linh hoạt của quỹ mà còn đặt ra những thách thức và cơ hội mới trong việc quản lý tài sản và đầu tư.

- Thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ là một quá trình có thể được xem xét để đảm bảo rằng nó phản ánh đúng chiến lược đầu tư và kỳ vọng của nhà đầu tư. Việc điều chỉnh này có thể là một bước quan trọng để tối ưu hóa hiệu suất và tính linh hoạt trong quản lý.

- Ngoài ra, quỹ cũng có thể cần điều chỉnh đối tác ngân hàng lưu ký và ngân hàng giám sát để đảm bảo sự hỗ trợ và giám sát chặt chẽ nhất từ các đối tác tài chính. Điều này không chỉ tăng cường mối quan hệ với các bên liên quan mà còn đảm bảo tính an toàn và bảo mật của tài sản quỹ.

- Cuối cùng, việc thay đổi tên của quỹ và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là một cơ hội để tái bản hóa và thích ứng với xu hướng mới, cũng như để phản ánh rõ ràng hơn chiến lược kinh doanh và giá trị cốt lõi của quỹ.

Theo quy định hiện hành, việc điều chỉnh thời gian hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán là một quá trình yêu cầu sự chấp thuận từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Điều này không chỉ là một bước quan trọng để đảm bảo tuân thủ theo các nguyên tắc và quy định của ngành mà còn là cơ hội để tối ưu hóa chiến lược hoạt động và đáp ứng linh hoạt với biến động của thị trường tài chính.

Sự điều chỉnh về thời gian hoạt động không chỉ là việc thích ứng với môi trường kinh doanh đang thay đổi, mà còn là cơ hội để quỹ tận dụng những xu hướng mới và nhu cầu đặc biệt của nhà đầu tư. Việc này không chỉ tạo ra sự linh hoạt trong quản lý tài sản mà còn làm tăng cường khả năng phản ứng của quỹ đối với sự biến động nhanh chóng trong thị trường. Chấp thuận từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không chỉ là một thủ tục hành chính mà còn là sự chứng nhận về sự chuyên nghiệp và uy tín của Quỹ đầu tư chứng khoán trong việc quản lý và định hình chiến lược đầu tư. Điều này thể hiện cam kết của quỹ đối với việc duy trì một môi trường hoạt động an toàn, minh bạch và đáng tin cậy trong hệ thống tài chính.

2. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán được thay đổi thời hạn hoạt động quỹ?

Tại Điều 102 Luật Chứng khoán 2019 thì đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán là nền tảng quan trọng, nơi mà quyền và nghĩa vụ của cộng đồng nhà đầu tư được thể hiện và quyết định. 

- Nhà đầu tư đồng thuận với quyết định về việc bầu chọn, miễn nhiệm hoặc bãi nhiệm Chủ tịch và thành viên Ban Đại Diện, đảm bảo tính minh bạch và đại diện cho ý kiến của cộng đồng nhà đầu tư.

- Nhà đầu tư có quyền đưa ra quyết định về mức thù lao và chi phí hoạt động của Ban Đại Diện, đồng thời chú trọng đến việc duy trì tính cân đối giữa hiệu suất và chi phí.

- Nhà đầu tư có vai trò quan trọng trong việc quyết định về các thay đổi quan trọng liên quan đến chính sách đầu tư, phương án phân phối lợi nhuận và mục tiêu đầu tư của quỹ. Nhà đầu tư được quyền tham gia quyết định về việc thay đổi công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát, đồng thời xác định mức phí cho những thay đổi này.

- Nhà đầu tư có thẩm quyền quyết định về việc sửa đổi và bổ sung Điều Lệ quỹ, đảm bảo rằng nó phản ánh đúng chiến lược và giá trị cốt lõi của quỹ.

- Nhà đầu tư có thẩm quyền quyết định về các biện pháp như chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, đồng thời có khả năng định hình lại cấu trúc quỹ để đáp ứng tốt nhất với môi trường và nhu cầu thị trường. Quyền quyết định về thay đổi vốn điều lệ và thời hạn hoạt động giúp quỹ đầu tư chứng khoán thích nghi và phản ánh đúng chiến lược và mục tiêu của nó.

- Nhà đầu tư có quyền yêu cầu công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát xuất trình sổ sách hoặc giấy tờ giao dịch tại Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán. Điều này giúp tăng cường tính minh bạch và sự kiểm soát của cộng đồng nhà đầu tư.

- Nhà đầu tư tham gia vào việc thông qua các báo cáo về tình hình tài chính, tài sản và hoạt động. Nhà đầu tư cũng có quyền lựa chọn tổ chức kiểm toán được chấp thuận để kiểm toán báo cáo tài chính hằng năm của quỹ đầu tư chứng khoán, bao gồm cả tổ chức định giá độc lập nếu có.

- Nhà đầu tư có thẩm quyền xử lý vi phạm của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và Ban Đại Diện quỹ đầu tư chứng khoán, đảm bảo rằng mọi hành động đều tuân thủ và không tạo ra tổn thất cho quỹ.

- Ngoài ra, nhà đầu tư còn có những quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều Lệ quỹ đầu tư chứng khoán. Điều này bao gồm những quyền lợi và trách nhiệm được định rõ để đảm bảo tính minh bạch và quản lý hiệu quả của quỹ.

Theo các quy định hành chính và quản lý, Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán được trao đầy đủ quyền và nghĩa vụ để thực hiện các điều chỉnh liên quan đến thời hạn hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán. Điều này không chỉ là một quyền lợi pháp lý mà còn là cơ hội để cộng đồng nhà đầu tư tham gia tích cực vào quá trình quyết định chiến lược và hình thành tương lai của quỹ. Quyền này không chỉ giúp nhà đầu tư thích nghi với biến động của thị trường mà còn là công cụ quan trọng để đảm bảo rằng thời hạn hoạt động của quỹ phản ánh chính xác và linh hoạt nhất chiến lược đầu tư của nó. Điều này có thể bao gồm việc điều chỉnh thời gian hoạt động để tối ưu hóa lợi nhuận, đáp ứng kịp thời với các thách thức và cơ hội mới mà thị trường có thể đưa ra.

Đặc biệt, quyền và nghĩa vụ này tạo ra một môi trường tích cực cho sự thảo luận và tham gia của cộng đồng nhà đầu tư, đồng thời thúc đẩy tính minh bạch và công bằng trong quyết định chiến lược toàn diện của quỹ. Bằng cách này, Đại hội không chỉ là một sự kiện hành chính mà còn là diễn đàn quan trọng để cùng nhau xây dựng và hỗ trợ sự phát triển bền vững của quỹ đầu tư chứng khoán.

3. Phải giải thế khi kết thúc thời gian hoạt động ghi trong Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán?

Điều 104 Luật Chứng khoán 2019 quy định Quỹ đầu tư chứng khoán có thể giải thể trong những tình huống đặc biệt, và dưới đây là các trường hợp cụ thể:

- Trong trường hợp quỹ đầu tư chứng khoán đạt đến kết thúc thời hạn hoạt động, theo quy định trong Điều Lệ, quỹ có quyền giải thể. Điều này có thể là một giai đoạn tự nhiên của quỹ, và quá trình giải thể được thực hiện theo các quy trình và quy định được đề ra.

- Đối với trường hợp khi Đại hội nhà đầu tư quyết định giải thể quỹ đầu tư chứng khoán trước khi kết thúc thời hạn hoạt động, điều này có thể phản ánh sự thay đổi trong chiến lược đầu tư, mục tiêu của cộng đồng nhà đầu tư, hoặc các yếu tố khác. Quyết định này thường được đưa ra sau một quá trình thảo luận và đánh giá kỹ lưỡng.

- Trong trường hợp Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị thu hồi Giấy phép hoạt động hoặc bị giải thể, phá sản, và Ban Đại Diện quỹ không xác lập được công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay thế trong thời hạn 02 tháng, quỹ có thể phải giải thể để đảm bảo tính ổn định và an toàn cho tài sản của nhà đầu tư.

- Trong tình huống nơi Ngân hàng giám sát bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, hoặc bị giải thể, phá sản, và hợp đồng giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị chấm dứt mà công ty quản lý quỹ không xác lập được ngân hàng giám sát thay thế trong thời hạn 02 tháng kể từ ngày phát sinh sự kiện. Điều này có thể đặt ra một thách thức nghiêm trọng cho quỹ đầu tư, và quyết định giải thể có thể là một giải pháp để bảo vệ tài sản và lợi ích của nhà đầu tư.

- Trong trường hợp giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán giảm xuống dưới mức 10 tỷ đồng liên tục trong 06 tháng, có thể gợi ý đến sự không ổn định và khả năng gặp khó khăn trong quản lý tài sản. Quyết định giải thể có thể được xem xét để ngăn chặn rủi ro và bảo vệ giá trị cho nhà đầu tư.

- Ngoài ra, Điều Lệ quỹ đầu tư chứng khoán cũng có thể quy định các trường hợp khác đặc biệt mà quỹ có thể xem xét quyết định giải thể. Những tình huống này có thể bao gồm các yếu tố như thay đổi trong môi trường kinh doanh, thị trường chứng khoán, hoặc sự thay đổi đột ngột trong điều kiện tài chính toàn cầu.

Còn khúc mắc, liên hệ 1900.868644 hoặc gửi email tới: [email protected] để được hỗ trợ. Xin cảm ơn.