1. Tìm hiểu về lưu ký chứng khoán là gì?
Lưu ký chứng khoán là một khái niệm quan trọng trong lĩnh vực tài chính và chứng khoán, đóng vai trò quyết định trong việc đảm bảo tính minh bạch, an toàn và hiệu quả của thị trường chứng khoán. Được quy định trong Điều 34 của Luật Chứng khoán 2019, lưu ký chứng khoán là quá trình nhận ký gửi, bảo quản và chuyển giao các loại chứng khoán cho khách hàng, nhằm hỗ trợ khách hàng trong việc thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán mà họ sở hữu hoặc muốn tham gia.
Theo quy định cụ thể tại Điều 62 của Luật Chứng khoán 2019, lưu ký chứng khoán có các điểm nổi bật sau: Trước hết, chứng khoán của các công ty đại chúng và tổ chức khác niêm yết cũng như đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán phải được lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Điều này có nghĩa là trước khi thực hiện bất kỳ giao dịch nào, các loại chứng khoán này phải được gửi về và quản lý tại tổ chức này, trừ khi có quy định khác của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Thứ hai, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm quản lý chứng khoán riêng biệt cho từng thành viên lưu ký. Điều này nhấn mạnh vào tính chuyên nghiệp và tính minh bạch trong việc quản lý chứng khoán, giúp ngăn chặn các rủi ro và xác định rõ ràng người sở hữu chứng khoán.
Thứ ba, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cũng có nhiệm vụ đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đã được lưu ký tập trung tại tổ chức này, theo quy định của Chính phủ. Điều này nhấn mạnh vào việc đảm bảo tính an toàn và minh bạch của các giao dịch liên quan đến chứng khoán, giúp tăng cường lòng tin của các nhà đầu tư và thúc đẩy sự phát triển của thị trường chứng khoán.
Cuối cùng, Bộ trưởng Bộ Tài chính sẽ quy định chi tiết về hoạt động lưu ký chứng khoán, bao gồm cả việc chuyển giao chứng khoán lưu ký để phát hành chứng chỉ lưu ký và niêm yết chứng khoán tại thị trường chứng khoán nước ngoài. Điều này nhấn mạnh vào sự cần thiết của việc đồng bộ hóa quy trình và quy định, giúp tạo điều kiện thuận lợi cho các hoạt động giao dịch và phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam trong bối cảnh hội nhập quốc tế.
Tóm lại, lưu ký chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra một môi trường giao dịch chứng khoán minh bạch, an toàn và công bằng. Qua việc quản lý chặt chẽ các loại chứng khoán, đảm bảo tính minh bạch và an toàn trong giao dịch, lưu ký chứng khoán đóng vai trò then chốt trong việc tăng cường lòng tin của các nhà đầu tư và phát triển bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam.
2. Quy định về nguyên tắc lưu ký chứng khoán
Nguyên tắc lưu ký chứng khoán là một phần quan trọng trong hệ thống quản lý và giao dịch chứng khoán của một quốc gia. Ở Việt Nam, các nguyên tắc này được chi tiết và quy định cụ thể trong Thông tư 119/2020/TT-BTC. Điều này là cơ sở pháp lý cho việc tổ chức và thực hiện lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cũng như các thành viên liên quan. Theo như quy định, việc lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải tuân thủ nguyên tắc cụ thể. Khách hàng sẽ lưu ký chứng khoán tại các thành viên lưu ký, và các thành viên này lại tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Cụ thể hơn, các thành viên lưu ký nhận lưu ký các chứng khoán của khách hàng và thực hiện các nghiệp vụ liên quan dưới tư cách là người được khách hàng ủy quyền. Để thực hiện việc lưu ký chứng khoán, khách hàng phải ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký chứng khoán với thành viên lưu ký. Điều này nhấn mạnh sự quan trọng của việc xác định rõ quyền lợi và trách nhiệm của cả hai bên trong quá trình này. Trong khi đó, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ nhận lưu ký chứng khoán từ các thành viên lưu ký, cũng như từ các tổ chức mở tài khoản trực tiếp. Để thực hiện việc này, các thành viên lưu ký và tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải tuân thủ quy định và mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Như vậy, quy trình lưu ký chứng khoán được thiết lập một cách rõ ràng và có hệ thống. Chứng khoán của khách hàng sẽ được lưu ký và quản lý tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thông qua các thành viên lưu ký. Điều này giúp tạo ra một môi trường giao dịch chứng khoán an toàn, minh bạch và minh bạch. Theo Luật Chứng khoán 2019, thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được xác định một cách cụ thể.
Đầu tiên là thành viên lưu ký, bao gồm các công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại và các chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký. Thứ hai là thành viên bù trừ, bao gồm các công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại và các chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán. Điều này đảm bảo rằng các thành viên có đủ khả năng và uy tín để thực hiện các nhiệm vụ liên quan đến lưu ký và giao dịch chứng khoán.
3. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký chứng khoán như thế nào ?
Mở tài khoản lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký chứng khoán là một quy trình quan trọng và phức tạp trong hệ thống tài chính của Việt Nam, được điều chỉnh chặt chẽ bởi các quy định và quy chế từ các cơ quan chức năng. Điều này được rõ ràng quy định trong Quyết định số 18/QĐ-HĐTV, ban hành bởi Hội đồng Thành viên của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam. Quyết định này đã chỉ ra một loạt các yêu cầu và thủ tục mà các tổ chức đăng ký cần tuân thủ khi muốn trở thành thành viên lưu ký chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Một trong những yêu cầu chính là mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký chứng khoán Việt Nam, sau khi đã hoàn tất các thủ tục đăng ký theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Tài khoản lưu ký chứng khoán được mở với mục đích quản lý các loại chứng khoán của thành viên lưu ký. Điều này góp phần tạo ra một cơ sở hạ tầng lưu ký chứng khoán đáng tin cậy và minh bạch, giúp tăng cường tính minh bạch và an toàn trong giao dịch chứng khoán. Việc cấp số hiệu và tài khoản lưu ký chứng khoán cho thành viên lưu ký được thực hiện theo các nguyên tắc được quy định tại Quy chế thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Quy chế này đặt ra các tiêu chuẩn và quy trình cụ thể để đảm bảo tính chính xác và an toàn trong việc quản lý thông tin về chứng khoán. Ngoài ra, việc mở tài khoản lưu ký chứng khoán cũng phải tuân thủ các quy định cụ thể được nêu trong Thông tư số 119/2020/TT-BTC. Thông tư này chi tiết hóa quy trình và yêu cầu cụ thể để mở tài khoản lưu ký chứng khoán, nhằm đảm bảo tính khách quan và minh bạch trong quá trình này.
Từ quy trình mở tài khoản lưu ký chứng khoán này, có thể thấy rằng sự chặt chẽ và minh bạch của các quy định và quy chế là cực kỳ quan trọng. Điều này không chỉ đảm bảo tính an toàn và minh bạch trong hoạt động của các thành viên lưu ký chứng khoán mà còn tạo ra một môi trường kinh doanh chứng khoán ổn định và phát triển.
Liên hệ đến hotline 1900.868644 hoặc email: luathoanhut.vn@gmail.com để được tư vấn