1. Nhà đầu tư phải xác thực mỗi khi giao dịch chứng khoán trực tuyến
Thông tư 73/2020/TT-BTC đã điều chỉnh và hướng dẫn về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, đặc biệt là trong việc xác thực nhà đầu tư. Trong quá trình giao dịch chứng khoán trực tuyến, nhà đầu tư phải tuân thủ các quy định về xác thực.
Khi nhà đầu tư chọn đặt lệnh qua điện thoại, họ cần sử dụng số điện thoại đã đăng ký và cung cấp thông tin để xác thực qua hai yếu tố theo quy định. Điều này giúp đảm bảo tính xác thực và bảo mật trong quá trình thực hiện giao dịch.
Giao dịch chỉ được thực hiện khi thông tin nhà đầu tư cung cấp trùng khớp với dữ liệu đã đăng ký và lưu trữ trong hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến. Điều này nhấn mạnh sự chặt chẽ và đồng bộ giữa thông tin cá nhân của nhà đầu tư và dữ liệu trong hệ thống.
Nhà đầu tư được quyền lựa chọn giải pháp xác thực do tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp khi họ đăng ký sử dụng dịch vụ. Nếu có nhu cầu thay đổi giải pháp xác thực, nhà đầu tư có thể đăng ký lại để lựa chọn giải pháp mới, phù hợp với yêu cầu và mong muốn cá nhân. Điều này nhấn mạnh sự linh hoạt và tiện lợi trong việc quản lý bảo mật của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
2. Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Khái niệm dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến:
Theo khoản 1 Điều 3 của Thông tư 134/2017/TT-BTC về giao dịch chứng khoán trực tuyến, hoạt động này được định nghĩa như sau:
- Giao dịch chứng khoán trực tuyến là hoạt động thực hiện giao dịch chứng khoán thông qua hệ thống công nghệ thông tin và môi trường mạng Internet, mạng viễn thông, hoặc các mạng mở khác. Bao gồm các loại giao dịch chứng khoán như giao dịch giữa nhà đầu tư và các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, giao dịch giữa thành viên giao dịch và Sở giao dịch chứng khoán, cũng như giao dịch liên quan đến chứng khoán giữa thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
- Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là các dịch vụ do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư. Dịch vụ này bao gồm việc mở tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịch chứng khoán, và nhận kết quả giao dịch thông qua mạng Internet hoặc điện thoại. Điều này mang lại cho nhà đầu tư tiện ích và linh hoạt cao trong việc quản lý và thực hiện các giao dịch chứng khoán mọi lúc, mọi nơi thông qua các kênh trực tuyến.
Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến:
Căn cứ theo Điều 10 của Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:
Theo quy định, đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán. Để được đăng ký, công ty chứng khoán cần thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và đồng thời không thuộc vào các trường hợp sau:
- Trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán. Điều này đảm bảo rằng các công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ đang hoạt động ổn định và không gặp vấn đề pháp lý nào có thể ảnh hưởng đến tư cách thành viên.
- Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới. Trường hợp này đề cập đến việc công ty chứng khoán không còn thực hiện hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
- Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt. Điều này đảm bảo rằng các công ty chứng khoán không bị kiểm soát hoặc kiểm soát đặc biệt, để bảo đảm sự minh bạch và an ninh trong quá trình giao dịch.
- Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật. Điều này bao gồm mọi tình huống mà công ty chứng khoán đang phải đối mặt với các biện pháp đình chỉ hoạt động theo quy định của pháp luật.
Điều 10 của Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định về đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đặc biệt nhấn mạnh vào các yếu tố quyết định tư cách và đủ điều kiện của đơn vị cung cấp dịch vụ này. Theo quy định này, đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là các công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán. Điều này đồng nghĩa với việc họ đã thực hiện quá trình kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán. Để được đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, công ty chứng khoán thành viên cần đáp ứng điều kiện không thuộc vào bốn trường hợp nêu trong quy định.
- Không nằm trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán.
- Không bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới.
- Không bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.
- Không bị đình chỉ hoạt động theo các quy định khác của pháp luật.
3. Trách nhiệm của các tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động giao dịch chứng khoán
Căn cứ theo Điều 17 của Thông tư 134/2017/TT-BTC, các tổ chức và cá nhân tham gia hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán có trách nhiệm tuân thủ các quy định sau đây:
- Tuân thủ quy định giao dịch: Các tổ chức và cá nhân phải tuân thủ quy định trong hoạt động giao dịch chứng khoán và trên thị trường chứng khoán. Điều này bao gồm việc thực hiện các quy tắc và nguyên tắc liên quan đến giao dịch chứng khoán và hoạt động trên thị trường.
- Bảo vệ thông tin: Phải tuân thủ quy định về bảo vệ thông tin trong giao dịch điện tử, đồng thời phải đảm bảo an toàn và bảo mật thông tin, nhân sự, và hệ thống dữ liệu. Các biện pháp cần được thực hiện để ngăn chặn rủi ro về mất mát thông tin và đảm bảo tính toàn vẹn của dữ liệu.
- Lưu giữ hồ sơ và thông tin: Các tổ chức phải lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến. Họ cũng phải lập, xác nhận và duy trì các hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, đồng thời thực hiện báo cáo đúng thời hạn và đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật.
- Chấp thuận và thu hồi dịch vụ: Công ty chứng khoán chỉ được cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. Nếu quyết định chấp thuận bị thu hồi, công ty phải ngừng cung cấp dịch vụ ngay lập tức.
- Báo cáo đúng thời hạn: Các tổ chức và cá nhân tham gia hoạt động giao dịch điện tử phải thực hiện báo cáo đúng thời hạn và đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Điều này bao gồm việc cung cấp thông tin đầy đủ và chính xác liên quan đến hoạt động của họ trên thị trường chứng khoán.
Tổ chức và cá nhân tham gia hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, theo quy định của Điều 17 Thông tư 134/2017/TT-BTC, phải chấp hành nghiêm túc các quy tắc và nguyên tắc. Trách nhiệm của họ bao gồm việc tuân thủ quy định giao dịch, bảo vệ thông tin và đảm bảo an toàn bảo mật. Họ cũng phải duy trì hồ sơ đầy đủ và chính xác, đồng thời thực hiện báo cáo theo đúng thời hạn và đầy đủ nội dung. Quá trình cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cần được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận và không được tiếp tục khi quyết định chấp thuận bị thu hồi.
Nếu quý khách hàng đang gặp phải bất kỳ vấn đề pháp lý nào hoặc có câu hỏi cần được giải đáp, xin vui lòng không ngần ngại liên hệ với chúng tôi thông qua Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến qua số hotline 1900.868644. Đội ngũ chuyên gia của chúng tôi sẵn sàng lắng nghe và cung cấp sự tư vấn chuyên nghiệp để giúp quý khách giải quyết mọi vấn đề một cách hiệu quả và đúng luật. Ngoài ra, quý khách hàng cũng có thể gửi yêu cầu chi tiết qua email: luathoanhut.vn@gmail.com để được hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc một cách nhanh chóng. Chúng tôi cam kết đáp ứng mọi yêu cầu của quý khách hàng một cách chu đáo và chất lượng.