1. Trường hợp trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu của người đầu tư ?
Trung tâm lưu ký chứng khoán, hay còn được biết đến với tên gọi khác là Công ty Lưu ký Chứng khoán, đóng vai trò quan trọng trong việc xử lý các hoạt động sau khi giao dịch chứng khoán đã diễn ra. Đây là một tổ chức được thành lập dưới hình thức pháp nhân, tuân thủ và hoạt động theo mô hình của một công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần, nhằm đảm bảo tuân thủ các quy định cụ thể của pháp luật chứng khoán.
Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam đã được thành lập và chính thức đi vào hoạt động vào ngày 01/05/2006. Từ đó, nó đã trở thành tổ chức đăng ký chứng khoán cho tất cả các công ty đại chúng trên toàn quốc. Vai trò của Trung tâm lưu ký chứng khoán là quản lý thông tin và dữ liệu liên quan đến chứng khoán của các công ty, đảm bảo tính minh bạch và tin cậy trong hoạt động giao dịch chứng khoán.
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm tiến hành điều chỉnh sai sót liên quan đến số lượng chứng khoán mà người đầu tư sở hữu trong một số trường hợp cụ thể. Các trường hợp này được quy định tại khoản 1 Điều 21 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, được ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021.
Theo quy định này, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam sẽ tiến hành điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán mà người đầu tư sở hữu trong các trường hợp sau:
+ Trường hợp tổ chức phát hành đã mắc sai sót trong việc cập nhật thông tin về giao dịch chuyển nhượng vào Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán. Sai sót này xảy ra khi các giao dịch chuyển nhượng đã được thực hiện trước thời điểm chốt danh sách người sở hữu, và đã có xác nhận chuyển quyền sở hữu từ tổ chức phát hành.
+ Trường hợp tổ chức phát hành đã nhập nhầm thông tin về số lượng chứng khoán của người sở hữu trong quá trình lập Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán.
+ Trường hợp người sở hữu chứng khoán chưa thông báo và cập nhật thay đổi về số thông tin nhận diện tổ chức hoặc cá nhân. Sai sót có thể xảy ra khi người sở hữu chứng khoán không thông báo hoặc không cập nhật thông tin sau khi thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán. Điều này dẫn đến việc tổ chức phát hành cung cấp cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam nhiều số thông tin nhận diện tổ chức hoặc cá nhân khác nhau đối với cùng một người sở hữu trong hệ thống.
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam sẽ tiến hành điều chỉnh và cập nhật lại thông tin sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu của người đầu tư trong các trường hợp nêu trên, đảm bảo tính chính xác và minh bạch trong quản lý chứng khoán tại Việt Nam. Qua việc thực hiện quy định này, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam góp phần tạo điều kiện thuận lợi cho việc giao dịch và sở hữu chứng khoán của các nhà đầu tư, đồng thời đảm bảo quyền lợi và sự công bằng cho các bên liên quan.
2. Thành phần hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót trong trường hợp tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu ?
Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót trong trường hợp tổ chức phát hành nhập nhầm thông tin số lượng chứng khoán của người sở hữu bao gồm một số thông tin quan trọng như sau:
+ Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của tổ chức phát hành: Trong văn bản này, tổ chức phát hành cần đề nghị điều chỉnh thông tin sai sót và cung cấp lý do rõ ràng về việc xảy ra sai sót. Đồng thời, họ cần cung cấp thông tin chi tiết về các đợt thực hiện quyền sở hữu chứng khoán trong thời gian xảy ra sai sót và phương án đã hoặc sẽ được thực hiện để xử lý cho cổ đông bị sai sót (nếu có). Tổ chức phát hành cũng phải cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh thông tin sai sót này.
+ Văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin của các nhà đầu tư có liên quan: Đối với các nhà đầu tư có liên quan đến thông tin sai sót, họ cần viết văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin và gửi kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên. Đây có thể là Mẫu 13B/ĐKCK được ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021. Văn bản này cần cung cấp đầy đủ thông tin về các bên liên quan và chứng minh danh tính của họ.
+ Bản sao Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của các nhà đầu tư có liên quan: Để xác minh thông tin chứng khoán sở hữu, các nhà đầu tư có liên quan cần cung cấp bản sao của Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán mà họ đang nắm giữ. Bản sao này được yêu cầu để xác định chính xác số lượng và loại chứng khoán mà nhà đầu tư sở hữu.
Việc cung cấp đầy đủ và chính xác các thông tin này trong hồ sơ điều chỉnh rất quan trọng để giải quyết vấn đề sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu. Quy định này được quy định tại khoản 2 Điều 21 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, và được ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021.
3. Quy định về thời gian Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu cho người đầu tư ?
Thời gian xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu cho người đầu tư tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam được quy định trong Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán. Theo mục 3 Điều 21 của Quy chế, quy trình điều chỉnh thông tin sai sót về số lượng chứng khoán sở hữu bao gồm các bước sau đây.
- Đầu tiên, tổ chức phát hành chứng khoán (TCPH) hoặc nhà đầu tư có liên quan phải viết văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin sai sót. Trong trường hợp sai sót do TCPH gây ra, văn bản này cần nêu rõ lý do sai sót, cung cấp thông tin về các đợt thực hiện quyền trong thời gian xảy ra sai sót và phương án đã hoặc sẽ được thực hiện để xử lý cho cổ đông bị sai sót (nếu có). Đồng thời, TCPH cần cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh thông tin.
- Tiếp theo, nhà đầu tư có liên quan cần viết văn bản đề nghị điều chỉnh thông tin (Mẫu 13B/ĐKCK) và đính kèm bản sao giấy tờ xác thực thông tin của các bên liên quan. Đồng thời, nhà đầu tư cần gửi bản sao Sổ hoặc Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của mình.
- Sau khi nhận được hồ sơ điều chỉnh từ các bên liên quan, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) sẽ tiến hành xem xét và xử lý hồ sơ. Thời gian xử lý được quy định là trong vòng 03 ngày làm việc, tính từ ngày VSD nhận được hồ sơ từ TCPH. Trong thời gian này, VSD sẽ kiểm tra thông tin và thực hiện các thủ tục cần thiết để điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu cho người đầu tư. Sau khi hoàn thành quy trình xử lý, VSD sẽ gửi văn bản xác nhận cho TCPH.
- Tóm lại, theo quy định hiện hành, thời gian xử lý hồ sơ điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu cho người đầu tư tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam là 03 ngày làm việc, tính từ ngày VSD nhận được hồ sơ từ tổ chức phát hành. Quy trình này nhằm đảm bảo việc điều chỉnh thông tin sai sót được thực hiện đúng quy định và đảm bảo quyền lợi của các cổ đông.
Trong trường hợp quý khách hàng có bất kỳ câu hỏi, thắc mắc nào liên quan đến bài viết hoặc vấn đề pháp luật, chúng tôi luôn sẵn lòng hỗ trợ và giải đáp. Để đảm bảo quý khách nhận được sự tư vấn chuyên nghiệp và đáng tin cậy, chúng tôi đã thiết lập một tổng đài tư vấn pháp luật 1900.868644 và địa chỉ email luathoanhut.vn@gmail.com để quý khách dễ dàng tiếp cận và liên hệ với chúng tôi.