1. Ủy ban chứng khoán Nhà nước là cơ quan nào?
Căn cứ theo quy định tại Điều 1 của Quyết định số 48/2015/QĐ- TTg ngày 08 tháng 10 năm 2015 của Thủ tướng Chính phủ ban hành quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính quy định như sau:
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật.
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có tư cách pháp nhân, con dấu hình Quốc huy, được mở tài khoản tại Kho bạc Nhà nước, có trụ sở tại thành phố Hà Nội.
Từ quy định trên, có thể thấy Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là một cơ quan thuộc hệ thống nhà nước, trực thuộc Bộ Tài chính, vì vậy nó phải tuân thủ sự chỉ đạo, quản lý và giám sát của Bộ trưởng Bộ Tài chính và chịu trách nhiệm về hoạt động của mình. Điều đặc biệt là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được công nhận là một tổ chức pháp nhân, nghĩa là nó có khả năng hoạt động độc lập, có quyền và nghĩa vụ riêng biệt, cũng như có con dấu và tài khoản tại Kho bạc Nhà nước.
2. Quy định về các nội dung giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Căn cứ theo Điều 5 Thông tư 95/2020/TT-BTC quy định nội dung giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm những nội dung sau:
- Trên cơ sở báo cáo của các thành viên giao dịch, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, kết quả giám sát tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các nguồn thông tin khác, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiến hành phân tích, làm rõ dấu hiệu vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với giao dịch nghi vấn để có biện pháp ngăn chặn, xử lý theo quy định.
- Giám sát hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con trong việc tổ chức và giám sát giao dịch chứng khoán tại từng khu vực thị trường được giao quản lý, vận hành theo quy định tại Mục 2 Chương II Thông tư 95/2020/TT-BTC.
- Giám sát hoạt động của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong việc quản lý giới hạn vị thế áp dụng trên thị trường chứng khoán phái sinh, giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ hoặc việc nộp ký quỹ yêu cầu theo quy định tại Mục 3 Chương II Thông tư 95/2020/TT-BTC.
- Chủ trì, phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, thành viên giao dịch, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phân tích làm rõ các giao dịch có khả năng tác động đến thị trường chứng khoán, đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của các nhà đầu tư, đảm bảo tính ổn định của thị trường.
- Giám sát việc cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán của các đối tượng quy định tại điểm b, c, d, đ, g, h khoản 2 Điều 2 Thông tư 95/2020/TT-BTC.
3. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có những nhiệm vụ gì?
Nhiệm vụ và quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được quy định tại Điều 2 của Quyết định số 48/2015/QĐ-TTg. Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có một số nhiệm vụ cơ bản như sau:
- Tham gia vào quá trình xây dựng và hoàn thiện các văn bản pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán. Việc này là cực kỳ quan trọng vì pháp luật chính là cơ sở, là khung pháp lý để định hướng và điều chỉnh các hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán. Với vai trò là cơ quan chuyên môn về chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đóng vai trò quan trọng trong việc đề xuất và thiết kế các nền tảng, đề xuất cho các bên có thẩm quyền ban hành các văn bản pháp luật này.
- Đưa ra định hướng phát triển cho lĩnh vực chứng khoán của quốc gia thông qua việc phát triển các chiến lược, quy hoạch, chương trình, đề án, dự án liên quan đến chứng khoán.
- Hướng dẫn và tổ chức thực hiện các văn bản pháp luật cũng như các chiến lược, quy hoạch được ban hành.
Những nhiệm vụ này không chỉ giúp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đảm bảo tính ổn định và phát triển của thị trường chứng khoán mà còn đóng vai trò quan trọng trong việc bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư và xây dựng một môi trường kinh doanh lành mạnh và công bằng.
- Một nhiệm vụ khác của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là "Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán" (Khoản 5). Nhiệm vụ này được thực hiện nhằm mục đích phổ biến kiến thức về chứng khoán cho các thành viên tham gia thị trường, nhằm giúp họ hiểu rõ hơn về quy định pháp luật và tránh xa các hành vi vi phạm. Việc này cũng đồng thời giúp tăng cường hiệu quả quản lý thị trường chứng khoán thông qua sự tham gia tích cực của cộng đồng.
- Các cá nhân hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán cần phải có chứng chỉ hành nghề liên quan, và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chính là cơ quan thực hiện nhiệm vụ này. Ủy ban sẽ xây dựng tiêu chí cấp chứng chỉ, thiết kế các chương trình đào tạo, và thực hiện quản lý, giám sát đối với những cá nhân đã được cấp chứng chỉ. Điều này nhằm đảm bảo các nhà đầu tư và các bên liên quan được phục vụ bởi những người có kiến thức và kỹ năng chuyên môn đầy đủ và đáng tin cậy.
- Một trong những nhiệm vụ quan trọng của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là giám sát các đơn vị thuộc phạm vi quản lý của Ủy ban. Cụ thể, các đơn vị này bao gồm các Sở Giao dịch Chứng khoán và các Trung tâm lưu ký chứng khoán. Với vai trò là nơi hình thành và hoạt động của thị trường chứng khoán, việc giám sát từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là điều cần thiết và hiển nhiên. Phạm vi giám sát bao gồm việc quyết định liệu các đơn vị này có được hoạt động hay không, quản lý cách thức tổ chức và các hoạt động của chúng trong thị trường chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có nhiệm vụ cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề và giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Ngoài ra, Ủy ban cũng chấp thuận các thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Đồng thời, Ủy ban quản lý, giám sát hoạt động của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các tổ chức phụ trợ. Trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, Ủy ban có thẩm quyền tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán. Ủy ban cũng chấp thuận các quy định, quy chế của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện công tác thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng thực hiện nhiều hoạt động khác như thanh tra, giám sát; công tác thống kê, dự báo; nghiên cứu khoa học; hợp tác đào tạo; quản lý các hiệu hội chứng khoán;... theo quy định của pháp luật.
Như vậy trên đây là toàn bộ thông tin về Các nội dung giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mà Công ty Luật Hòa Nhựt muốn gửi đến quý khách mang tính tham khảo. Nếu quý khách còn vướng mắc về vấn đề trên hoặc mọi vấn đề pháp lý khác, quý khách hãy vui lòng liên hệ trực tiếp với chúng tôi qua Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến theo số điện thoại 1900.868644 để được Luật sư tư vấn pháp luật trực tiếp qua tổng đài kịp thời hỗ trợ và giải đáp mọi thắc mắc.
Nếu quý khách cần báo giá dịch vụ pháp lý thì quý khách có thể gửi yêu cầu báo phí dịch vụ đến địa chỉ email:[email protected] để nhận được thông tin sớm nhất! Rất mong nhận được sự hợp tác và tin tưởng của quý khách! Luật Hòa Nhựt xin trân trọng cảm ơn!
