1. Cơ cấu tổ chức của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam
Theo Quyết định 26/2022/QĐ-TTg ban hành năm 2022, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam đã xác định cơ cấu tổ chức quản lý của mình theo một hệ thống cụ thể. Điều này nhằm tăng cường hiệu suất và tính minh bạch trong quản lý hoạt động của tổ chức.
Cụ thể, cơ cấu tổ chức quản lý của Tổng công ty này bao gồm bốn thành phần chính:
- Hội đồng thành viên: Là cơ quan quản lý cao cấp, có vai trò quyết định các chính sách lớn và hướng phát triển của tổ chức. Chủ tịch Hội đồng thành viên được bổ nhiệm và miễn nhiệm bởi Bộ trưởng Bộ Tài chính theo đề nghị của Hội đồng thành viên.
- Tổng giám đốc: Là người đứng đầu và chịu trách nhiệm trực tiếp trước Hội đồng thành viên. Tổng giám đốc cũng được bổ nhiệm và miễn nhiệm bởi Bộ trưởng Bộ Tài chính theo quy trình và đề nghị của Hội đồng thành viên.
- Ban kiểm soát: Đây là cơ quan giám sát hoạt động của tổ chức. Ban kiểm soát đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ các quy định, đồng thời cung cấp đánh giá độc lập về tình hình tài chính và hoạt động.
- Các phòng, ban nghiệp vụ chuyên môn: Tổ chức các phòng và ban này nhằm tối ưu hóa khả năng chuyên môn, từ đó đảm bảo hoạt động hàng ngày diễn ra hiệu quả. Các đội ngũ này chịu sự chỉ đạo của Tổng giám đốc và thường xuyên báo cáo trực tiếp cho Hội đồng thành viên.
Quyết định này đồng thời thể hiện cam kết của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam trong việc xây dựng một cơ cấu tổ chức linh hoạt, đáp ứng nhanh chóng với biến động của thị trường và ngành chứng khoán.
2. Thẩm quyền ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam
Theo Quyết định 26/2022/QĐ-TTg ban hành năm 2022, Điều 5 quy định về Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, Bộ trưởng Bộ Tài chính được ủy quyền ban hành, sửa đổi, bổ sung Điều lệ này. Thẩm quyền này được thực hiện dựa trên đề nghị của Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, đồng thời còn phải có ý kiến của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bộ trưởng Bộ Tài chính, theo quy định, có trách nhiệm đảm bảo rằng Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tổng công ty phản ánh đúng chính sách và hướng phát triển của cả ngành chứng khoán. Điều này là một phần quan trọng của quá trình quản lý và giám sát, nhằm đảm bảo tính minh bạch, công bằng, và hiệu quả trong hoạt động của tổ chức này.
Đặc biệt, việc ban hành Điều lệ này không chỉ là quyền hạn của Bộ trưởng Bộ Tài chính mà còn là kết quả của sự hợp tác chặt chẽ giữa Hội đồng thành viên Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sự kết hợp này đảm bảo rằng quy định mới nhất phản ánh đúng định hướng và mục tiêu chiến lược của cả ngành chứng khoán và Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam trong bối cảnh biến động liên tục của thị trường tài chính.
3. Nhiệm vụ chính của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam
Theo quy định tại Khoản 2, Điều 2 của Quyết định 26/2022/QĐ-TTg năm 2022, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam được giao các nhiệm vụ chính sau đây:
- Xây dựng và tổ chức thực hiện chiến lược, kế hoạch đầu tư phát triển: Đề xuất và triển khai chiến lược phát triển, kế hoạch đầu tư 05 năm và kế hoạch sản xuất kinh doanh hàng năm sau khi được cấp có thẩm quyền phê duyệt.
- Ban hành các quy chế và quy trình: Ban hành quy chế về đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán và các quy chế nghiệp vụ khác sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Quy chế này đặt ra các nguyên tắc và quy định cụ thể liên quan đến các hoạt động chính như đăng ký, lưu ký, bù trừ, và thanh toán chứng khoán, nhằm đảm bảo sự minh bạch, công bằng và hiệu quả trong quản lý và thực hiện các giao dịch trên thị trường chứng khoán. Những quy chế này cũng góp phần quyết định đến tính ổn định và an toàn của thị trường chứng khoán Việt Nam.
Ngoài ra, Tổng công ty cũng thực hiện xây dựng các quy trình hoạt động và quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ, nhằm đảm bảo tính hiệu quả và an toàn trong mọi khía cạnh của hoạt động. Quy chế được thiết kế để đáp ứng đồng thời cả yếu tố nhanh chóng thích ứng với biến động của thị trường và yêu cầu cao cấp về tuân thủ pháp luật.
Chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đồng nghĩa với việc quy chế này đã được kiểm định và đảm bảo tuân thủ theo các nguyên tắc và quy định của ngành chứng khoán và luật pháp Việt Nam. Điều này làm tăng tính tin cậy của quy chế và góp phần vào việc duy trì sự minh bạch và trung thực trong hoạt động của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam trên thị trường
Xây dựng quy trình hoạt động và quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ.
- Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán: Đăng ký biện pháp bảo đảm cho chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng.
- Chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ đăng ký chứng khoán: Thực hiện quyền chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty.
Nhiệm vụ chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ đăng ký chứng khoán không chỉ giúp Tổng công ty duy trì quản lý chặt chẽ về số lượng và chất lượng của chứng khoán trên thị trường, mà còn đảm bảo quyền lợi và an ninh cho nhà đầu tư. Quy trình này còn là cơ hội để kiểm soát rủi ro và ngăn chặn các hoạt động gian lận, đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong môi trường kinh doanh chứng khoán.
Đồng thời, việc thực hiện quyền này còn gắn liền với việc cung cấp thông tin chính xác và kịp thời đối với các bên liên quan, bao gồm nhà đầu tư, cơ quan quản lý, và thị trường. Điều này làm tăng tính minh bạch và tin cậy của Tổng công ty trong cộng đồng tài chính.
Tổng cộng, quyền chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam là một phần quan trọng của cơ cấu quản lý và giám sát chặt chẽ, hỗ trợ cho sự phát triển bền vững và ổn định của thị trường chứng khoán Việt Nam
- Cung cấp thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán: Báo cáo thông tin sở hữu chứng khoán của người sở hữu đối với công ty đại chúng và tổ chức phát hành.
- Giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán: Theo dõi tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài và đảm bảo tuân thủ nghĩa vụ của các thành viên.
- Bảo đảm cơ sở vật chất và an toàn thông tin: Quản lý cơ sở vật chất, kỹ thuật và cơ sở dữ liệu phục vụ các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
- Bảo vệ thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán của khách hàng: Bảo mật thông tin và từ chối truy cập không được ủy quyền.
- Phối hợp với các cơ quan và tổ chức: Hợp tác với Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam và cơ quan có thẩm quyền trong công tác điều tra, phòng, chống vi phạm pháp luật về chứng khoán.
- Quản lý tài sản và bảo đảm quyền lợi của khách hàng: Quản lý tài sản của khách hàng và các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ.
- Hoạt động vì lợi ích của người gửi chứng khoán: Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng.
- Quản lý vốn Nhà nước và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Tiếp nhận, quản lý và sử dụng vốn Nhà nước theo cơ chế tài chính.
- Tuyên truyền và phổ biến kiến thức về chứng khoán: Phối hợp thực hiện tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư.
- Báo cáo và đề xuất biện pháp khắc phục sự cố: Báo cáo và đề xuất biện pháp ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến hoạt động của Tổng công ty.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ Tổng công ty.
Liên hệ đến hotline 1900.868644 hoặc gửi thư tư vấn đến địa chỉ email: [email protected] để được tư vấn pháp luật
