1. Thủ tục lưu ký chứng khoán là gì?
Theo Điều 34 của Luật Chứng khoán 2019, lưu ký chứng khoán là quá trình tiếp nhận, lưu trữ, và chuyển nhượng chứng khoán cho khách hàng, hỗ trợ họ trong việc thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán đó.
Thủ tục lưu ký chứng khoán là chuỗi các bước và tài liệu cần phải tuân theo theo quy định, mà cá nhân hoặc tổ chức cần thực hiện để đăng ký lưu ký chứng khoán tại Công ty Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD). Trong quá trình lưu ký chứng khoán, các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức sẽ tiến hành thông qua các công ty môi giới. Đồng thời, các công ty môi giới sẽ là người thu phí và thực hiện giao dịch trực tiếp với VSD. Vì vậy, khách hàng cá nhân hoặc tổ chức sẽ phải trực tiếp hoàn thiện hồ sơ và quá trình thủ tục lưu ký chứng khoán tại công ty mà họ đã đăng ký tài khoản.
2. Thủ tục lưu ký chứng khoán tại VPS, VNDirect, TCBS như thế nào?
Tại mỗi công ty chứng khoán, quy trình lưu ký có thể có sự khác biệt nhất định về yêu cầu về tài liệu và thủ tục. Tuy nhiên, các khác biệt này thường không đáng kể, và dựa trên sự điều chỉnh của từng doanh nghiệp và các quy định của VSD. Cụ thể, các quy định về thủ tục lưu ký chứng khoán tại ba trong số những công ty môi giới chứng khoán lớn như VPS, VNDirect, và TCBS sẽ được trình bày chi tiết thông qua chia sẻ dưới đây.
2.1. Thủ tục và các bước lưu ký chứng khoán tại VPS và VNDirect
VPS, là một trong những công ty môi giới chứng khoán hàng đầu, đã thu hút một lượng lớn nhà đầu tư đăng ký tài khoản giao dịch tại họ. Hướng dẫn đăng ký lưu ký chứng khoán tại VPS rất đơn giản và bao gồm các bước sau:
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán, gồm:
- Bằng chứng về việc sở hữu cổ phần (bản gốc) hoặc số cổ đông.
- Đối với khách hàng cá nhân: CMND/thẻ căn cước/hộ chiếu còn hiệu lực.
- Đối với khách hàng là doanh nghiệp/tổ chức: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (bản sao công chứng).
- Chứng chỉ ký gửi chứng khoán theo mẫu riêng do VPS cung cấp.
Bước 2: Gửi hồ sơ tới sàn giao dịch chứng khoán của VPS để tiến hành đăng ký lưu ký. Khách hàng có thể lựa chọn gửi thông qua dịch vụ chuyển phát nhanh hoặc nộp trực tiếp tại sàn giao dịch VPS gần nhất. Hồ sơ sẽ được kiểm tra và hoàn thiện tại quầy dịch vụ của VPS để đăng ký lưu ký chứng khoán riêng cho từng khách hàng. Nhân viên chuyên nghiệp của VPS sẽ tiến hành các thủ tục cần thiết để lưu ký chứng khoán cho khách hàng theo quy định của VSD. Sau đó, kết quả đăng ký sẽ được thông báo qua email hoặc số điện thoại.
Tương tự, khách hàng có tài khoản chứng khoán tại VNDirect cũng có thể đăng ký lưu ký chứng khoán theo hướng dẫn đơn giản sau đây:
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán VNDirect, gồm:
- Số lượng cổ đông hoặc cổ phần (1 bản chính).
- Đối với khách hàng cá nhân: CMND/Thẻ căn cước/Hộ chiếu còn hiệu lực.
- Đối với khách hàng là tổ chức/doanh nghiệp: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hợp lệ (1 bản sao công chứng).
- Giấy nộp tiền (3 bản chính) theo mẫu do VNDirect cung cấp.
Bước 2: Khách hàng mang hồ sơ đến điểm giao dịch VNDirect gần nhất để được đăng ký và nhận sự hỗ trợ cần thiết. Nhân viên của VNDirect sẽ tiếp nhận hồ sơ, thực hiện kiểm tra và thẩm định, sau đó tiến hành thủ tục đăng ký mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam. Khi hồ sơ đáp ứng đủ các yêu cầu của VSD, kết quả đăng ký sẽ được thông báo cho khách hàng để giao dịch chứng khoán một cách thành công.
2.2. Thủ tục và các bước đăng ký lưu ký chứng khoán tại TCBS
Công ty Cổ phần Thương mại Công nghệ Chứng khoán TCBS đã thu hút nhiều nhà đầu tư cá nhân và tổ chức tham gia giao dịch. Nếu bạn muốn đăng ký và mở tài khoản giao dịch tại TCBS và cần ký gửi chứng khoán theo quy định, bạn cần tuân theo các bước sau và chuẩn bị hồ sơ đầy đủ:
Thông tin thủ tục lưu ký chứng khoán cho khách hàng cá nhân:
- Bằng chứng về số lượng cổ phần hoặc bằng chứng về việc nắm giữ cổ phần (bản gốc).
- Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước còn hiệu lực (bản sao công chứng).
- Giấy chứng nhận lưu ký chứng khoán (3 bản chính) theo mẫu quy định của TCBS.
Hồ sơ cho khách hàng tổ chức/doanh nghiệp:
- Số hoặc giấy chứng nhận vốn chủ sở hữu (1 bản chính).
- Giấy đăng ký kinh doanh (1 bản công chứng).
- Giấy ủy quyền của người thực hiện quy trình lưu ký chứng khoán.
- CMND/thẻ căn cước của người phụ trách (1 bản công chứng).
- Giấy chứng nhận lưu ký chứng khoán (3 bản chính) theo mẫu quy định của TCBS.
Sau khi đã chuẩn bị đầy đủ các tài liệu theo quy định, bạn cần đến điểm giao dịch gần nhất của TCBS để nộp hồ sơ đăng ký. Những chuyên gia tại TCBS sẽ tiến hành kiểm tra và hoàn tất quy trình đăng ký lưu ký chứng khoán, sau đó thông báo kết quả cho bạn. Tất cả thông tin này sẽ được so khớp với thông tin và dữ liệu của tài khoản giao dịch của bạn tại TCBS.
3. Thủ tục chuyển lưu ký chứng khoán từ công ty này sang công ty khác có phức tạp không?
Trong trường hợp này, nhà đầu tư đã mở tài khoản giao dịch tại một công ty chứng khoán nhưng có lý do riêng muốn chuyển sang công ty chứng khoán khác và cần chuyển số cổ phần từ công ty cũ sang công ty mới.
Dưới đây là hướng dẫn về thủ tục chuyển lưu ký chứng khoán từ công ty cũ sang công ty mới:
Bước 1: Mở tài khoản giao dịch với công ty chứng khoán mới. Lựa chọn công ty mới cần được thực hiện một cách cân nhắc, đảm bảo rằng nó đáp ứng các tiêu chí quan trọng như tốc độ giao dịch, mức phí, và các tiện ích hỗ trợ. Điều này giúp tránh tình trạng chuyển nhầm và tiết kiệm thời gian.
Bước 2: Thực hiện thủ tục thanh toán tại công ty chứng khoán ban đầu. Chuẩn bị hồ sơ chuyển nhượng chứng khoán theo quy định của công ty cũ. Hồ sơ bao gồm đơn rút chứng khoán theo mẫu và chuyển tới công ty mới, bản sao công chứng của chứng minh nhân dân/thẻ căn cước còn hiệu lực, giấy ủy quyền/hợp đồng của tổ chức. Công ty chứng khoán ban đầu hoàn thiện và nộp hồ sơ lưu ký, chuyển khoản chứng khoán của bạn cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD). Khi hồ sơ được phê duyệt, kết quả chuyển lưu ký chứng khoán sẽ được thông báo cho bạn.
Bước 3: Sau khi VSD nhận được hồ sơ hợp lệ từ công ty mới, VSD sẽ thực hiện các thao tác và thủ tục cần thiết để tăng số lượng chứng khoán tương ứng trong tài khoản của bạn. Thông tin về việc này sẽ được gửi thông qua email hoặc số điện thoại của bạn. Lưu ý rằng số lượng chứng khoán chuyển nhượng sẽ được ghi nhận đúng trạng thái, số lượng và loại chứng khoán mà bạn đang nắm giữ.
Hoạt động lưu ký chứng khoán có ý nghĩa quan trọng trong việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và thực hiện các giao dịch mua bán, chuyển nhượng trên thị trường. Thủ tục đăng ký lưu ký chứng khoán không phức tạp, và công ty chứng khoán sẽ hỗ trợ bạn trong việc đăng ký trực tiếp với VSD theo quy định chung. Điều quan trọng là lựa chọn một công ty môi giới uy tín, đăng ký tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán một cách hiệu quả. Chúng tôi hy vọng rằng thông tin này sẽ giúp bạn hiểu và thực hiện thủ tục chuyển lưu ký chứng khoán một cách đơn giản và hiệu quả.
Trên đây là toàn bộ nội dung bài viết của Luật Hòa Nhựt về thủ tục lưu ký chứng khoán tại VPS, VNDirect, TCBS. Luật Hòa Nhựt xin tiếp nhận yêu cầu tư vấn của quý khách hàng thông qua số hotline: 1900.868644 hoặc email: [email protected]. Xin trân trọng cảm ơn quý bạn đọc dã quan tâm theo dõi nội dung bài viết của chúng tôi!
