1. Vị trí, chức năng của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước được quy định thế nào?
Theo quy định tại Điều 1 Quyết định 48/2015/QĐ-TTg thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, là một cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính, chịu trách nhiệm thực hiện một loạt chức năng quan trọng nhằm đảm bảo sự phát triển và quản lý hiệu quả của thị trường chứng khoán và hoạt động chứng khoán. Với tư cách là một tổ chức pháp nhân được công nhận, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có các đặc điểm và quyền hạn sau đây:
- Tư vấn và hỗ trợ Bộ trưởng Bộ Tài chính trong việc quản lý các hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán của nhà nước. Đây là một nhiệm vụ quan trọng đảm bảo việc triển khai chính sách và quy định chứng khoán một cách hiệu quả và phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế của quốc gia.
- Giám sát và quản lý trực tiếp các hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm đảm bảo sự tuân thủ các quy định và luật pháp liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán, nhằm tạo ra một môi trường công bằng và minh bạch cho tất cả các bên tham gia.
- Quản lý các hoạt động dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật. Điều này bao gồm việc kiểm soát và xác nhận hoạt động của các công ty môi giới chứng khoán, các tổ chức tài chính và các bên liên quan khác. Mục tiêu là đảm bảo tính minh bạch, đáng tin cậy và an toàn của các hoạt động chứng khoán và dịch vụ liên quan.
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có tư cách pháp nhân, được phê chuẩn sử dụng con dấu hình Quốc huy. Điều này cho phép Ủy ban có quyền thực hiện các hợp đồng và giao dịch với các bên liên quan, cũng như đại diện cho nhà nước trong các hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Với mục đích tài chính và tiện lợi, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được phép mở tài khoản tại Kho bạc Nhà nước. Điều này giúp quản lý và sử dụng tài chính một cách hiệu quả, đồng thời đảm bảo tính minh bạch và kiểm soát tài chính công.
- Trụ sở của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đặt tại thành phố Hà Nội, điều này tạo điều kiện thuận lợi cho việc tiếp cận và liên lạc với các bên liên quan, bao gồm các doanh nghiệp chứng khoán, các cơ quan quản lý và công chúng.
Tổ chức và quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho phép nó đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển và quản lý thị trường chứng khoán và chứng khoán, từ đó góp phần vào sự phát triển kinh tế bền vững của quốc gia.
2. Nhiệm vụ, quyền hạn của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước
Theo quy định tại Điều 9 Luật Chứng khoán năm 2019 thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, một cơ quan thuộc Bộ Tài chính, có trách nhiệm thực hiện nhiều chức năng quan trọng liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán. Dưới đây là các nhiệm vụ và quyền hạn của Ủy ban:
- Tham mưu, hỗ trợ Bộ trưởng Bộ Tài chính trong việc quản lý chứng khoán và thị trường chứng khoán của quốc gia. Ủy ban đóng vai trò tư vấn và cung cấp thông tin chiến lược, kế hoạch, đề án và chính sách để phát triển thị trường chứng khoán.
- Tổ chức và phát triển thị trường chứng khoán, đồng thời đảm nhận trực tiếp nhiệm vụ quản lý và giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Ủy ban đảm bảo tuân thủ các quy định và quy trình pháp luật liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Ủy ban có quyền cấp, cấp lại, gia hạn, điều chỉnh và thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán, cũng như giấy chứng nhận liên quan đến các hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Ngoài ra, Ủy ban cũng chấp thuận các thay đổi, đình chỉ và hủy bỏ liên quan đến các hoạt động này.
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện các chức năng này dựa trên sự ủy quyền và phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Ủy ban có quyền trình và đề xuất ban hành các văn bản pháp luật liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán, đảm bảo tính pháp lý và phát triển bền vững của lĩnh vực này.
- Chấp thuận việc đưa vào giao dịch các loại chứng khoán mới: Ủy ban đánh giá, xem xét và quyết định chấp thuận cho việc niêm yết và giao dịch các loại chứng khoán mới trên thị trường chứng khoán. Điều này đảm bảo sự đa dạng và phong phú của danh mục chứng khoán và tạo cơ hội đầu tư cho các nhà đầu tư.
- Thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới: Ủy ban đưa ra các quyết định về việc thay đổi và áp dụng các phương thức giao dịch mới trên thị trường chứng khoán. Điều này bao gồm việc xem xét và chấp thuận các phương thức giao dịch điện tử, giao dịch trực tuyến và các công nghệ tiên tiến khác nhằm nâng cao tính hiệu quả và minh bạch của quá trình giao dịch.
- Chấp thuận hệ thống giao dịch chứng khoán và đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới: Ủy ban có trách nhiệm chấp thuận và quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán. Điều này bao gồm việc xem xét và chấp thuận các hệ thống giao dịch mới, đảm bảo tính tin cậy, an toàn và hiệu quả của hệ thống giao dịch chứng khoán.
- Quản lý và giám sát hoạt động liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán của các tổ chức và cá nhân. Ủy ban đảm bảo tuân thủ các quy định và quy trình pháp luật liên quan đến hoạt động chứng khoán, bao gồm giám sát các hoạt động của các công ty chứng khoán, các tổ chức quản lý quỹ và các nhà đầu tư cá nhân.
- Thực hiện thanh tra, kiểm tra và giải quyết khiếu nại, tố cáo liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán. Ủy ban có trách nhiệm tiến hành thanh tra và kiểm tra để đảm bảo tuân thủ các quy định và quy trình pháp luật. Nếu phát hiện vi phạm, Ủy ban sẽ xử lý các vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo từ các bên liên quan.
Với vai trò và quyền hạn này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đóng góp quan trọng vào sự phát triển và ổn định của thị trường chứng khoán, đồng thời bảo vệ quyền lợi của các bên liên quan và xây dựng một môi trường kinh doanh công bằng và minh bạch.
Vì nội dung nhiệm vụ, quyền hạn của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước khá dài, quý khách hàng vui lòng truy cập link sau để xem đầy đủ, chi tiết nhiệm vụ, quyền hạn của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
3. Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có cơ cấu tổ chức là gì?
Theo quyết định tại Điều 3 Quyết định 48/2015/QĐ-TTg thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, một tổ chức quan trọng trong lĩnh vực chứng khoán, bao gồm 15 đơn vị trực thuộc với các nhiệm vụ và chức năng đa dạng. Các đơn vị này bao gồm:
- Vụ Pháp chế (đảm nhận vai trò xây dựng và quản lý hệ thống quy định pháp lý liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán). Vụ Phát triển thị trường chứng khoán (tập trung vào việc nâng cao hiệu quả và sự phát triển của thị trường chứng khoán, bao gồm các biện pháp thúc đẩy và phát triển các sản phẩm, dịch vụ và cơ cấu thị trường). Vụ Quản lý chào bán chứng khoán (quản lý quá trình chào bán và phân phối chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định và quy trình liên quan). Vụ Giám sát công ty đại chúng (theo dõi và giám sát hoạt động của các công ty niêm yết và công ty chứng khoán, đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ các quy định liên quan).
- Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán (quản lý và giám sát các hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán, đảm bảo tuân thủ quy định và chuẩn mực nghề nghiệp). Vụ Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán (quản lý và giám sát các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán, đảm bảo an toàn và hiệu quả trong quản lý tài sản). Vụ Giám sát thị trường chứng khoán (theo dõi và giám sát hoạt động trên thị trường chứng khoán, phát hiện và xử lý vi phạm và gian lận). Vụ Hợp tác quốc tế (đảm bảo và thúc đẩy hợp tác với các tổ chức và cơ quan quốc tế trong lĩnh vực chứng khoán, góp phần vào sự hội nhập và phát triển bền vững của thị trường chứng khoán).
- Vụ Tổ chức cán bộ (đảm bảo việc tuyển dụng, đào tạo và phát triển cán bộ chất lượng cao, đồng thời quản lý và phát triển hệ thống kiến thức và năng lực chuyên môn). Vụ Tài vụ - Quản trị (quản lý tài chính, kế toán và các vấn đề quản trị nội bộ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước). Văn phòng (đảm nhận các nhiệm vụ văn thư, hỗ trợ và điều phối hoạt động của Ủy ban). Thanh tra (tiến hành kiểm tra, đánh giá và thanh tra các hoạt động chứng khoán để đảm bảo tuân thủ quy định và quy trình). Cục Công nghệ thông tin (quản lý và phát triển các hệ thống công nghệ thông tin phục vụ cho hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán).
- Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán (tiến hành nghiên cứu, đào tạo và truyền đạt kiến thức chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán). Tạp chí Chứng khoán (phát hành và quản lý tạp chí chuyên về chứng khoán, cung cấp thông tin và kiến thức quan trọng cho cộng đồng chứng khoán). Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được lãnh đạo bởi Chủ tịch và có tối đa 3 Phó Chủ tịch, nhằm đảm bảo sự điều hành và quản lý chuyên nghiệp của tổ chức này.
Trên đây là nội dung chúng tôi cung cấp tới quý khách, ngoài ra, quý khách có thể tham khảo thêm bài viết sau:Uỷ ban chứng khoán nhà nước là gì, quy định về giám sát thị trường chứng khoán Việt Nam. Nếu còn vướng mắc, quý khách vui lòng liên hệ tới 1900.868644 hoặc gửi email tới: [email protected] để được hỗ trợ. Trân trọng./.
