1. Môi giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh chứng khoán đúng không?
Hoạt động kinh doanh chứng khoán được quy định trong Luật Chứng khoán 2019, theo Khoản 28 Điều 4, có một số khái niệm được giải thích như sau:
- Thị trường giao dịch chứng khoán: Đây là nơi hoặc hình thức trao đổi thông tin để tập hợp lệnh mua, bán và giao dịch chứng khoán.
- Kinh doanh chứng khoán: Được hiểu là việc thực hiện các nghiệp vụ như môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và cung cấp dịch vụ về chứng khoán theo quy định tại Điều 86 của Luật Chứng khoán 2019.
- Môi giới chứng khoán: Là hoạt động trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.
- Tự doanh chứng khoán: Là hoạt động mua, bán chứng khoán cho chính công ty chứng khoán.
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Được hiểu là cam kết với tổ chức phát hành chứng khoán để mua lại một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức đó, hoặc cố gắng phân phối số chứng khoán cần phát hành của tổ chức đó.
Dựa theo quy định trên, môi giới chứng khoán được xem như một hoạt động kinh doanh chứng khoán. Môi giới chứng khoán đóng vai trò là người trung gian giữa nhà đầu tư và thị trường chứng khoán, thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng. Môi giới chứng khoán có nhiệm vụ cung cấp thông tin, tư vấn và hỗ trợ khách hàng trong việc đưa ra quyết định đầu tư chứng khoán.
2. Công ty chứng khoán môi giới chứng khoán được phép cung cấp dịch vụ nào?
Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán sẽ được cung cấp một loạt các dịch vụ theo quy định tại khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019. Dưới đây là danh sách chi tiết các dịch vụ mà công ty chứng khoán được phép cung cấp:
- Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân: Công ty chứng khoán có thể nhận ủy thác từ nhà đầu tư cá nhân và quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán cho họ. Điều này bao gồm việc thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng.
- Phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán: Công ty chứng khoán có thể tham gia vào quá trình phân phối chứng khoán mới trên thị trường hoặc đại diện cho các doanh nghiệp khác để phân phối chứng khoán của họ.
- Quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán: Công ty chứng khoán có thể quản lý và giám sát các tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng, đảm bảo rằng các giao dịch được thực hiện đúng quy định và theo ý muốn của khách hàng.
- Cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác: Công ty chứng khoán có thể cung cấp dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác, bao gồm việc theo dõi và cập nhật thông tin về các cổ đông và sở hữu chứng khoán của họ.
- Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến: Công ty chứng khoán có thể cung cấp cho khách hàng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến thông qua các nền tảng và hệ thống giao dịch điện tử.
- Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán: Công ty chứng khoán có thể hợp tác với các tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán.
- Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán: Công ty chứng khoán có thể hợp tác với các tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho các doanh nghiệp.
- Lưu ký chứng khoán: Công ty chứng khoán có thể thực hiện nhiệm vụ lưu ký chứng khoán, bao gồm việc giữ gìn và quản lý các giấy tờ chứng khoán của khách hàng.
- Bù trừ và thanh toán chứng khoán: Công ty chứng khoán có trách nhiệm thực hiện quy trình bù trừ và thanh toán các giao dịch chứng khoán giữa các bên liên quan, đảm bảo tính chính xác và an toàn của quá trình này.
- Các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh: Công ty chứng khoán có thể cung cấp các dịch vụ liên quan đến thị trường chứng khoán phái sinh, bao gồm giao dịch các loại hợp đồng phái sinh như hợp đồng tương lai (futures) và tùy chọn (options).
Ngoài ra, công ty chứng khoán còn có thể được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán và nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán. Trong trường hợp nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, công ty được phép giao dịch chứng khoán trên tài khoản tự doanh chứng khoán và tham gia vào các hoạt động đầu tư, góp vốn, phát hành và chào bán các sản phẩm tài chính. Còn trong nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, công ty có thể cung cấp dịch vụ tư vấn chào bán chứng khoán, thực hiện các thủ tục liên quan đến chào bán chứng khoán, đại diện lưu ký, thanh toán và chuyển nhượng chứng khoán, cũng như tư vấn các hoạt động tái cơ cấu, hợp nhất, sáp nhập và mua bán doanh nghiệp, quản trị và chiến lược doanh nghiệp, cổ phần hóa doanh nghiệp, chào bán, niêm yết và đăng ký giao dịch chứng khoán.
Tóm lại, công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán có thể cung cấp một loạt các dịch vụ như quản lý tài khoản giao dịch, phân phối chứng khoán, cung cấp dịch vụ trực tuyến, lưu ký và thanh toán chứng khoán, cung cấp dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh, và nhiều dịch vụ khác liên quan đến chứng khoán.
3. Được cấp phép thực hiện những nghiệp vụ nào ngoài nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì công ty chứng khoán?
Công ty chứng khoán, ngoài việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, còn được cấp phép thực hiện một số nghiệp vụ khác theo quy định của Luật Chứng khoán 2019.
- Đầu tiên, công ty chứng khoán có thể thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán. Nghiệp vụ này cho phép công ty tham gia giao dịch chứng khoán trên thị trường một cách độc lập và tự chịu rủi ro đối với các khoản đầu tư. Tuy nhiên, để được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán phải trước đó đã được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
- Thứ hai, công ty chứng khoán cũng có thể thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán. Nghiệp vụ này đảm bảo việc phát hành chứng khoán của các tổ chức hoặc công ty trên thị trường chứng khoán. Công ty chứng khoán sẽ đảm nhận trách nhiệm bảo đảm cho người mua chứng khoán trong trường hợp có sự vi phạm từ phía tổ chức phát hành. Tuy nhiên, để được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, công ty chứng khoán phải trước đó đã được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
- Cuối cùng, công ty chứng khoán cũng có thể thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Nghiệp vụ này đảm bảo công ty cung cấp thông tin, khuyến nghị và tư vấn cho các nhà đầu tư về việc mua, bán hoặc giao dịch chứng khoán. Nhiệm vụ của công ty là đưa ra các phân tích, dự báo và đánh giá về thị trường chứng khoán, giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định đầu tư hợp lý.
Tóm lại, công ty chứng khoán không chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán mà còn có thể thực hiện các nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Tuy nhiên, để thực hiện các nghiệp vụ này, công ty chứng khoán phải tuân thủ quy định của pháp luật và đã được cấp phép thích hợp từ cơ quan quản lý chứng khoán.
Nếu quý khách hàng đọc bài viết hoặc thông tin pháp luật và có bất kỳ thắc mắc nào, chúng tôi luôn sẵn lòng hỗ trợ và giải đáp một cách nhanh chóng và tốt nhất. Để đảm bảo rằng quý khách nhận được sự hỗ trợ đúng mức và chuyên nghiệp, chúng tôi đề xuất hai phương pháp liên hệ khác nhau.
Quý khách có thể liên hệ trực tiếp với chúng tôi thông qua tổng đài 1900.868644. Đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp và am hiểu về các vấn đề pháp luật sẽ sẵn sàng lắng nghe và giải đáp mọi câu hỏi của quý khách. Chúng tôi cam kết đáp ứng nhanh chóng và đầy đủ để giúp quý khách hiểu rõ hơn về các vấn đề mà quý khách quan tâm.
Ngoài ra, nếu quý khách muốn liên hệ trực tiếp qua email, quý khách có thể gửi thư điện tử tới địa chỉ [email protected]. Chúng tôi sẽ xem xét và phản hồi lại email của quý khách trong thời gian sớm nhất. Đảm bảo rằng mọi thông tin và yêu cầu của quý khách sẽ được bảo mật và xử lý một cách cẩn thận.
