1. Giá trị giao dịch để công ty chứng khoán thông báo tập trung kinh tế?
Giá trị giao dịch của tập trung kinh tế đó là yếu tố quan trọng, và theo quy định của Điều 33 Luật Cạnh tranh 2018, các doanh nghiệp, đặc biệt là các tổ chức tín dụng, doanh nghiệp bảo hiểm, và công ty chứng khoán, khi dự định tham gia tập trung kinh tế, phải tuân thủ quy trình thông báo tập trung kinh tế đến Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia. Điều này áp dụng khi giá trị giao dịch của tập trung kinh tế đạt mức nào đó được xác định trước.
- Ngưỡng thông báo tập trung kinh tế được chi tiết trong Nghị định 35/2020/NĐ-CP, nơi quy định rõ về các điều kiện mà các doanh nghiệp phải thực hiện việc thông báo trước khi tiến hành tập trung kinh tế. Cụ thể, nếu tổng tài sản của doanh nghiệp bảo hiểm hoặc công ty chứng khoán, hay tổ chức tín dụng đạt 15.000 tỷ đồng trở lên trong năm tài chính liền kề trước năm dự kiến thực hiện tập trung kinh tế, thì họ cần phải thông báo. Tương tự, nếu tổng doanh thu bán ra hoặc doanh số mua vào trên thị trường Việt Nam của doanh nghiệp hoặc công ty chứng khoán đạt 10.000 tỷ đồng trở lên, hoặc tổng doanh thu của tổ chức tín dụng đạt từ 20% trở lên trên tổng doanh thu của hệ thống các tổ chức tín dụng trên thị trường Việt Nam trong năm tài chính liền kề trước năm dự kiến thực hiện tập trung kinh tế, thì họ cũng cần phải thông báo.
- Thêm vào đó, các doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán và tổ chức tín dụng phải thông báo khi giá trị giao dịch của tập trung kinh tế đạt từ 3.000 tỷ đồng trở lên đối với doanh nghiệp bảo hiểm và công ty chứng khoán, và từ 20% trở lên trên tổng vốn điều lệ của hệ thống các tổ chức tín dụng trong năm tài chính liền kề trước năm dự kiến thực hiện tập trung kinh tế.
- Quy định còn đề cập đến thị phần kết hợp của các doanh nghiệp dự định tham gia tập trung kinh tế, khi mà thị phần này đạt từ 20% trở lên trên thị trường liên quan trong năm tài chính liền kề trước năm dự kiến thực hiện tập trung kinh tế.
- Nếu áp dụng quy định trên vào việc tham gia tập trung kinh tế của các công ty chứng khoán, khi giá trị giao dịch của tập trung kinh tế đạt từ 3.000 tỷ đồng trở lên, công ty này sẽ phải thực hiện quy trình thông báo tập trung kinh tế theo quy định. Điều này nhằm đảm bảo rằng các hoạt động tập trung kinh tế của công ty được thực hiện theo quy định pháp luật và không tạo ra tình trạng độc quyền, làm ảnh hưởng đến sự cạnh tranh trên thị trường.
Tổng cộng, quy định về ngưỡng thông báo tập trung kinh tế là một phần quan trọng của hệ thống luật pháp nhằm kiểm soát và quản lý các hoạt động tập trung kinh tế, nhất là đối với các doanh nghiệp trong lĩnh vực tài chính như công ty chứng khoán. Điều này giúp bảo vệ sự công bằng và cạnh tranh trên thị trường, đồng thời đảm bảo rằng các doanh nghiệp thực hiện tập trung kinh tế một cách minh bạch và tuân thủ đúng theo quy định của pháp luật. Tóm lại, nếu công ty chứng khoán tham gia tập trung kinh tế với giá trị giao dịch của tập trung kinh tế từ 3.000 tỷ đồng trở lên thì phải thông báo tập trung kinh tế.
2. Có được sử dụng tài liệu bằng tiếng Anh trong hồ sơ thông báo tập trung kinh tế?
Việc có thể sử dụng tài liệu bằng tiếng Anh trong hồ sơ thông báo tập trung kinh tế hay không là một vấn đề quan trọng và đòi hỏi sự hiểu biết sâu rộng về quy định pháp luật. Trong bối cảnh hiện nay, theo quy định tại Điều 34 của Luật Cạnh tranh 2018, mọi doanh nghiệp có ý định tham gia vào quá trình tập trung kinh tế cần phải tuân thủ một loạt các điều kiện và yêu cầu cụ thể để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong quá trình này.
- Hồ sơ thông báo tập trung kinh tế, theo quy định, bao gồm nhiều phần chính. Đầu tiên là thông báo tập trung kinh tế theo mẫu do Uỷ ban Cạnh tranh Quốc gia ban hành, đó là văn bản quan trọng để công bố ý định và chi tiết về quá trình tập trung kinh tế. Tiếp theo, hồ sơ cần chứa đựng dự thảo nội dung thoả thuận tập trung kinh tế hoặc dự thảo hợp đồng, biên bản ghi nhớ giữa các doanh nghiệp tham gia.
- Một phần quan trọng khác là bản sao hợp lệ của Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương của từng doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế. Điều này nhằm đảm bảo tính chính xác và hợp pháp của các doanh nghiệp trong quá trình này. Báo cáo tài chính của từng doanh nghiệp cũng phải được kèm theo, bao gồm báo cáo trong 02 năm liên tiếp trước năm thông báo tập trung kinh tế hoặc từ thời điểm thành lập đến thời điểm thông báo tập trung kinh tế đối với doanh nghiệp mới thành lập, với sự xác nhận của tổ chức kiểm toán.
- Ngoài ra, hồ sơ cũng phải cung cấp danh sách chi tiết về các công ty mẹ, công ty con, công ty thành viên, chi nhánh, văn phòng đại diện và các đơn vị phụ thuộc khác của từng doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế. Danh sách các loại hàng hóa, dịch vụ mà từng doanh nghiệp đang kinh doanh cũng là một yếu tố quan trọng để đánh giá quy mô và ảnh hưởng của quá trình tập trung.
- Thông tin về thị phần trong lĩnh vực dự định tập trung kinh tế và phương án khắc phục khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh cũng là một phần không thể thiếu trong hồ sơ. Điều này giúp tổ chức quản lý cạnh tranh đánh giá cụ thể về tác động của tập trung kinh tế và có cơ sở để đưa ra quyết định có hay không chấp thuận.
- Ngoài những yêu cầu trên, hồ sơ cũng phải bao gồm bản dịch tiếng Việt cho các tài liệu bằng tiếng nước ngoài. Điều này làm tăng tính minh bạch và sự hiểu rõ từ phía các cơ quan quản lý, đồng thời đảm bảo rằng mọi thông tin quan trọng đều được hiểu đúng và đầy đủ.
Doanh nghiệp nộp hồ sơ thông báo tập trung kinh tế phải chịu trách nhiệm về tính trung thực của hồ sơ, và việc có được sử dụng tài liệu bằng tiếng Anh là phù hợp, nhưng vẫn phải đi kèm với bản dịch tiếng Việt. Điều này đồng nghĩa với việc đảm bảo rằng cả hai phiên bản tài liệu đều có giá trị và chính xác, giúp quá trình đánh giá và xem xét được tiến hành một cách minh bạch và công bằng nhất.
3. Xử phạt không thông báo tập trung kinh tế trong trường hợp phải thông báo thì công ty chứng khoán?
Trong trường hợp công ty chứng khoán không tuân thủ quy định về thông báo tập trung kinh tế, hậu quả pháp lý mà họ có thể phải đối mặt là mức xử phạt vi phạm hành chính. Điều này được quy định cụ thể tại Điều 14 của Nghị định 75/2019/NĐ-CP. Theo đó, mức phạt tiền sẽ được áp đặt dựa trên tổng doanh thu của công ty trên thị trường liên quan trong năm tài chính liền kề trước năm thực hiện hành vi vi phạm.
- Hành vi không thông báo tập trung kinh tế sẽ đối mặt với mức phạt tiền dao động từ 01% đến 05% tổng doanh thu nói trên. Điều này áp dụng cho mỗi doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế mà không thực hiện nghĩa vụ thông báo theo quy định tại Điều 33 của Luật Cạnh tranh. Điều này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc thông báo đúng đắn và kịp thời về hành vi tập trung kinh tế để đảm bảo sự minh bạch và công bằng trong hoạt động kinh doanh.
- Ngoài ra, Nghị định 75/2019/NĐ-CP cũng quy định mức phạt tối đa có thể áp dụng trong trường hợp vi phạm về tập trung kinh tế. Mức phạt tối đa này được xác định là 05% tổng doanh thu của doanh nghiệp vi phạm trên thị trường liên quan trong năm tài chính liền kề trước năm thực hiện hành vi vi phạm. Điều này thể hiện sự nghiêm túc của pháp luật đối với những hành vi đưa ra quyết định tập trung kinh tế mà không tuân thủ các quy định cần thiết.
- Cũng cần lưu ý đến trường hợp đặc biệt khi tổng doanh thu của công ty có hành vi vi phạm được xác định bằng 0, tức là không có doanh thu từ thị trường liên quan trong năm tài chính liền kề trước năm thực hiện hành vi vi phạm. Trong trường hợp này, mức phạt tiền sẽ được áp dụng từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng. Điều này nhấn mạnh việc áp đặt mức phạt tối thiểu để đảm bảo rằng các doanh nghiệp không thể tránh khỏi trách nhiệm pháp lý nếu họ không tuân thủ quy định về thông báo tập trung kinh tế.
Tóm lại, việc không thông báo tập trung kinh tế có thể đưa đến hậu quả nặng nề về mặt pháp lý đối với công ty chứng khoán. Mức xử phạt vi phạm hành chính sẽ được xác định dựa trên tổng doanh thu của doanh nghiệp trên thị trường liên quan, với khoảng dao động từ 01% đến 05%. Điều này đặt ra một yêu cầu cao đối với sự tuân thủ các quy định về thông báo tập trung kinh tế để duy trì tính minh bạch và công bằng trong môi trường kinh doanh.
Trong trường hợp quý khách hàng gặp bất kỳ khó khăn, thắc mắc hoặc cần hỗ trợ về nội dung của bài viết hoặc liên quan đến các vấn đề pháp lý, chúng tôi xin trân trọng gợi ý quý khách vui lòng liên hệ với chúng tôi qua tổng đài 1900.868644 hoặc gửi email tới địa chỉ [email protected]. Chúng tôi cam kết sẽ nhanh chóng và tận tâm hỗ trợ giải quyết mọi vấn đề một cách toàn diện và tốt nhất có thể.
