1. Hiểu thế nào về phiếu lệnh điện tử?
Phiếu lệnh điện tử đóng vai trò quan trọng trong quá trình giao dịch chứng khoán, và để hiểu rõ hơn về khái niệm này, chúng ta có thể tìm hiểu theo quy định tại khoản 4 Điều 3 Thông tư 134/2017/TT-BTC. Theo đó, phiếu lệnh điện tử được xác định là một thông điệp dữ liệu, chứa đựng thông tin về giao dịch chứng khoán mà nhà đầu tư đã đặt lệnh thông qua hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến. Điều này làm cho quá trình giao dịch trở nên minh bạch và thuận tiện hơn.
Phiếu lệnh điện tử, theo quy định, ghi chép lại các thông tin quan trọng liên quan đến lệnh giao dịch mà nhà đầu tư đã thực hiện tại một thời điểm cụ thể. Điều đặc biệt là chỉ có chính nhà đầu tư đó mới có thể truy cập vào phiếu lệnh điện tử của mình thông qua việc xác thực truy cập và việc đặt lệnh. Điều này không chỉ tăng cường tính bảo mật mà còn đảm bảo rằng thông tin liên quan đến giao dịch chỉ được phát tán và sử dụng bởi người đúng đắn.
Sự ra đời của phiếu lệnh điện tử là một bước tiến quan trọng trong việc hiện đại hóa thị trường chứng khoán. Việc chuyển từ các hình thức lệnh giao dịch truyền thống sang hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến với sự hỗ trợ của phiếu lệnh điện tử mang lại nhiều lợi ích đáng kể. Đầu tiên, quy trình giao dịch trở nên nhanh chóng hơn, giúp giảm thiểu độ trễ và tăng cường tính linh hoạt trong quản lý tài sản. Thứ hai, tính minh bạch và khả năng theo dõi giao dịch được cải thiện đáng kể, từ đó tạo điều kiện thuận lợi cho sự công bằng và minh bạch trong thị trường chứng khoán.
Tính năng của phiếu lệnh điện tử cũng mang lại những thuận lợi đặc biệt cho nhà đầu tư. Việc có thể truy cập và quản lý lệnh giao dịch của mình mọi nơi, mọi lúc thông qua hệ thống trực tuyến tăng cường tính tiện ích và linh hoạt. Ngoài ra, việc sử dụng công nghệ này còn giúp giảm thiểu sai sót trong quá trình xử lý lệnh và làm tăng hiệu suất giao dịch.
Tóm lại, phiếu lệnh điện tử đóng vai trò quan trọng trong quá trình giao dịch chứng khoán, không chỉ tăng cường tính minh bạch và bảo mật mà còn mang lại nhiều thuận lợi cho cả thị trường và nhà đầu tư. Sự kết hợp giữa công nghệ và quy định chặt chẽ đã tạo nên một hệ thống giao dịch hiện đại và hiệu quả, thúc đẩy sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán
2. Thông tin có trong phiếu lệnh điện tử như thế nào?
Để đảm bảo tính minh bạch và chính xác trong quá trình giao dịch chứng khoán, phiếu lệnh điện tử phải chứa đựng tối thiểu những thông tin quan trọng, theo quy định tại Điều 9 của Thông tư 134/2017/TT-BTC. Cụ thể, các thông tin này bao gồm số hiệu lệnh, loại lệnh, số tài khoản đặt lệnh, phương thức giao dịch, mã chứng khoán hoặc tên chứng khoán, số lượng và giá giao dịch, thời gian giao dịch (bao gồm năm, tháng, ngày, giờ, phút), và thông tin định danh thiết bị đặt lệnh.
Số hiệu lệnh là một yếu tố quan trọng giúp phân biệt mỗi lệnh giao dịch một cách duy nhất, đồng thời giúp theo dõi và quản lý các giao dịch một cách hiệu quả. Loại lệnh xác định mục đích của lệnh, chẳng hạn như mua vào (bid) hay bán ra (ask). Số tài khoản đặt lệnh xác định người đặt lệnh, đồng thời là thông tin quan trọng để xác định chủ sở hữu của lệnh giao dịch.
Phương thức giao dịch mô tả cách lệnh được thực hiện, có thể là lệnh thị trường (market order) hoặc lệnh giới hạn (limit order). Mã chứng khoán hoặc tên chứng khoán xác định tài sản cụ thể được giao dịch. Số lượng và giá giao dịch là các thông tin quan trọng để xác định quy mô và giá trị của giao dịch. Thời gian giao dịch giúp theo dõi lịch sử và tuân thủ các quy tắc về thời gian trong quá trình giao dịch. Cuối cùng, thông tin định danh thiết bị đặt lệnh đảm bảo tính xác thực và an toàn cho lệnh giao dịch.
Ngoài ra, khi có yêu cầu hủy lệnh, phiếu lệnh điện tử hủy phải chứa đựng thông tin về số hiệu lệnh cần hủy, khối lượng hủy, và xác nhận lệnh hủy. Điều này giúp đảm bảo rằng các lệnh đã đặt có thể được kiểm soát và điều chỉnh một cách hiệu quả, đồng thời giảm thiểu rủi ro và nhầm lẫn trong quá trình giao dịch.
Quan trọng nhất, phiếu lệnh điện tử cần phải được ký bằng chữ ký số hoặc gắn liền, kết hợp một cách chặt chẽ với thông tin xác thực của nhà đầu tư theo quy định tại Điều 8 của Thông tư. Điều này đảm bảo tính chính xác và bảo mật của thông tin giao dịch, đồng thời tuân thủ các quy định pháp luật về giao dịch điện tử.
Cuối cùng, trong trường hợp giao dịch chứng chỉ quỹ, phiếu lệnh điện tử phải tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật về giao dịch chứng chỉ quỹ và đáp ứng quy định tại khoản 3 của Điều 9 Thông tư 134/2017/TT-BTC. Điều này đặt ra yêu cầu cao về sự chính xác và đầy đủ thông tin trong quá trình giao dịch các loại tài sản đặc biệt này.
Tóm lại, việc đảm bảo rằng phiếu lệnh điện tử chứa đựng đầy đủ và chính xác thông tin là quan trọng để tạo ra một môi trường giao dịch chứng khoán minh bạch, hiệu quả và an toàn. Những quy định và yêu cầu nêu trên giúp đảm bảo tính công bằng và đúng đắn trong các giao dịch chứng khoán, đồng thời thúc đẩy sự tin cậy từ phía các nhà đầu tư và thị trường
3. Lưu trữ phiếu lệnh điện tử ở dạng nguyên bản ít nhất bao nhiêu năm?
Theo quy định tại Điều 7 của Thông tư 134/2017/TT-BTC, việc lưu trữ phiếu lệnh điện tử đóng vai trò quan trọng trong việc bảo đảm an ninh và bảo mật thông tin của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Điều này không chỉ liên quan đến việc xác thực thông tin mà còn đảm bảo tính nguyên vẹn và minh bạch của các giao dịch chứng khoán. Theo quy định cụ thể:
- Trang thông tin điện tử và hệ thống thư điện tử của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải được xác thực bằng chứng thư số. Điều này giúp đảm bảo tính toàn vẹn và xác thực của thông tin, từ quá trình đặt lệnh đến quản lý tài khoản.
- Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải được thiết lập sao cho ngăn chặn việc truy cập bất hợp pháp vào hệ thống kinh doanh nội bộ, đồng thời phải có cơ chế phân quyền hệ thống giữa các bộ phận nghiệp vụ để tránh xung đột lợi ích tiềm ẩn.
- Hệ thống phần mềm ứng dụng phải trải qua quá trình rà soát, quét lỗ hổng bảo mật và được đánh giá bằng biên bản trước khi đưa vào khai thác. Đồng thời, môi trường vận hành của hệ thống phần mềm phải được tách biệt với môi trường kiểm thử và môi trường phát triển phần mềm. Đánh giá rủi ro an toàn thông tin mạng cũng phải được thực hiện định kỳ một lần mỗi năm.
- Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải được trang bị các giải pháp kỹ thuật đảm bảo an toàn thông tin mạng và bảo mật dữ liệu hệ thống.
- Các chứng từ điện tử, phiếu lệnh điện tử, dữ liệu điện tử và ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng, kể cả lệnh hủy, phải được lưu trữ ít nhất 10 năm ở dạng nguyên bản. Điều này đảm bảo rằng tất cả thông tin giao dịch và yêu cầu hủy lệnh đều có sẵn để kiểm tra và xác minh trong thời gian dài.
Thông tin về khách hàng sử dụng dịch vụ giao dịch trực tuyến, các lệnh giao dịch và thông tin trao đổi trên hệ thống phải được mã hóa trên đường truyền và ở mức ứng dụng, đồng thời được bảo mật theo quy định của pháp luật, trừ khi có yêu cầu từ cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.
Tóm lại, phiếu lệnh điện tử phải được lưu trữ ít nhất 10 năm ở dạng nguyên bản. Các quy định về lưu trữ phiếu lệnh điện tử trong Thông tư 134/2017/TT-BTC đặt ra những tiêu chuẩn cao về an toàn và bảo mật thông tin, nhằm đảm bảo tính minh bạch và đúng đắn trong quá trình giao dịch chứng khoán trực tuyến
Liên hệ đến hotline 1900.868644 hoặc email: [email protected] để được tư vấn pháp luật
